安徽世纪天元律师事务所关于安徽省能源集团有限公司.PDFVIP

安徽世纪天元律师事务所 关于安徽省能源集团有限公司 2013 年度第一期短期融资券发行的法律意见书 天元律证字[2013]皖能融法 003-1 号 致：安徽省能源集团有限公司 安徽世纪天元律师事务所（以下称“本所”）是具有中华人民共 和国（以下称“中国”）法律执业资格的律师事务所，系中国银行业 交易商协会会员单位。本所受安徽省能源集团有限公司（以下简称“发 行人”或“公司”）的委托，就发行人本次发行2013年度第一期短期 融资券（以下称“短期融资券”）事宜担任发行人的法律顾问。本所 根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华 人民共和国中国人民银行法》（以下简称《人民银行法》）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办 法》）和中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融 企业短期融资券业务指引》（以下简称《业务指引》）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下称“《注册规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 等中国法律、法规和相关行业自律文件的相关规定（以下称“法律、 法规和规范性文件”）以及安徽省能源集团有限公司（以下称“发行 人”、“安徽省能源公司”或“公司”）与本所签署的《专项法律顾 问协议》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 本所谨就发行人拟发行2013年度第一期短期融资券发行事宜（以下称 “本期短期融资券发行”）出具本法律意见书。 1 引 言 为发行人本期短期融资券发行事宜出具的本法律意见书及律师 工作报告上签字的本所律师为卫功德律师和傅丽律师。两位律师从业 以来均无违法违规记录。 卫功德律师，博士，毕业于中国政法大学，本所合伙人。卫功德 律师的办公室电话为0551传真为0551 傅丽律师，硕士，毕业于西南政法大学。傅丽律师的办公室电话 为0551传真为0551 作为发行人本期短期融资券发行的专项法律顾问，本所自2013 年4月开始参与发行人本期短期融资券发行工作。在工作过程中，本 所向发行人提出了发行人应向本所提供的资料清单，并得到了发行人 依据该清单提供的资料、文件和对有关问题的说明，该资料、文件和 说明构成本所出具本法律意见书及律师工作报告的基础。本所还就发 行人本期短期融资券发行所涉及的有关问题向发行人作了询问并进 行了必要的讨论。此外，对于对本期短期融资券发行至关重要而又缺 少资料支持的问题，本所向发行人发出了书面询问，并取得了发行人 对有关事实的书面承诺、确认或说明。 发行人所作出的任何承诺、说明或确认之事项的准确性、真实性 及提供的信息将被本所所信赖，发行人须对其承诺、说明或确认之事 项的真实、准确级完整性承担责任。发行人所出具的任何承诺、说明 或确认亦构成出具法律意见书及律师工作报告的支持性材料。对于出 具法律意见至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖 有关政府部门、发行人、发行人的股东或其他有关机构出具文件、承 诺、说明等出具本法律意见书。 2 本所仅就与本期短期融资券有关的法律问题发表意见，并不对会 计、审计、资产评估、信用评级、业务发展等其他法律之外的专业事 项和报告发表意见。本法律意见书中对有关会计报表、审计报告或信 用评级报告中某些数据和结论的引用，并不表明本所对这些数据、结 论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于该等数据、报 告的内容，本所以及本所律师并不具备核查和作出评价的适当资格。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期短期融资券发行 所必备的法律文件，随同其他材料一并上报，并愿意依法对发表的法 律意见承担相应的法律责任。本法律意见书仅供发行人为本期短期融 资券发行之目的使用，不得用作任何其他目的。