浙江开山压缩机股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情.PDFVIP

浙江开山压缩机股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的 规定，将本公司募集资金2016 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1191 号文核准，并经贵所同意本公司由 主承销商中信证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定 价发行相结合的方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票36,000,000 股，每股 面值1 元，每股发行价格63.00 元，共计募集资金总额为2,268,000,000.00 元，坐扣承销 费和保荐费 112,330,000.00 元后的募集资金为 2,155,670,000.00 元，已由主承销商中信 证券股份有限公司于2011 年8 月12 日汇入公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计 费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 12,911,500.00 元后，公司 本次募集资金净额2,142,758,500.00 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有 限公司验证，并由其出具了 《验资报告》（天健验〔2011〕328 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 145,817.39 万元(其中：用于募集资金项目支出 49,168.73 万元、使用超募资金归还银行贷款23,200.00 万元、永久补充流动资金73,448.66 万元)，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等净额为20,360.11 万元；2016 年度 实际使用募集资金90,524.47 万元（其中：使用超募资金永久补充流动资金15,000.00 万元、 使用超募资金用于海外地热开发项目 75,524.47 万元），2016 年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为1,705.90 万元；累计已使用募集资金236,341.86 万元(其中：用 于募集资金项目支出49,168.73 万元、使用超募资金归还银行贷款23,200.00 万元、永久补 充流动资金89,549.31 万元、用于海外地热开发项目74,423.82 万元)，累计收到的银行存 第 3 页 共 8 页 款利息扣除银行手续费等的净额为22,066.01 万元。 截至2016 年12 月31 日，募集资金账户实际余额为0.00 万元(包括累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额)。 二、募集资金存放管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定了《浙江开山压缩机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称 《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金 专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2011 年9 月14 日-16 日分别与中国工商银 行股份有限公司衢州分行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州武林支行、中国银行股份有 限公司衢州分行、中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》。根据 公司二届董事会二次会议决议通过的《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，子公司上 海维尔泰克螺杆机械有限公司及维尔泰克（上海）压缩空气系统技术有限公司于2012 年10 月17 日与中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的 权利和义务。根据公司二届董事会九次会议决议通过的《关于变更部分募集资金专项账户的 议案》，2013 年8 月29 日,浙江开山压缩机股份有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公 司与交通银行股份有限公司衢州分行签订了《募集资金三方监管协议》。根据公司二届董事 会十次会议决议通过 《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，2013 年10 月17 日，子公 司上海维尔泰克螺杆机械有限公司及维尔泰克（上海）压缩空气系统技术有限公司连同保荐 机构中信证券股份有限公司与温州银行股份有限公司衢州分行签订了《募集资金三方监管协 议》。根