中国国际金融股份有限公司关于陕西宝光真空电器股份有限公详解.PDFVIP

中国国际金融股份有限公司 关于陕西宝光真空电器股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 上市公司名称：陕西宝光真空电器股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：宝光股份 股票代码：600379 财务顾问： 签署日期：2017 年3 月 目录 第一节 特别声明 1 第二节 释义2 第三节 绪言3 第四节 核查意见4 一、对详式权益变动报告书内容的核查4 二、对信息披露义务人基本情况的核查4 三、对信息披露义务人本次权益变动决定及目的的核查 13 四、对信息披露义务人权益变动方式的核查 14 五、对信息披露义务人资金来源的核查 15 六、对信息披露义务人后续计划的核查 16 七、对本次权益变动对上市公司影响分析的核查 17 八、对信息披露义务人与上市公司之间业务往来的核查 18 九、对信息披露义务人前6 个月买卖上市公司股票情况的核查 19 十、对是否存在其他重大事项的核查 19 十一、对信息披露义务人是否存在《收购办法》第六条规定情形及是否能够 按照《收购办法》第五十条提供文件的核查意见20 十二、财务顾问结论意见20 第一节 特别声明 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会颁布的 《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号- 权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16 号-上市公司 收购报告书》等法律法规和规范性文件的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称 “中金公司”）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神， 对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对《详式权益变动报告书》所披露的内 容出具核查意见。本财务顾问特作出如下声明： 1、本财务顾问及信息披露义务人与本次权益变动行为之间不存在任何关联关系， 亦未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本核查意见中列载的信息和对本核查意 见做任何解释或者说明。 2 、本财务顾问依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已做出承 诺，保证其所提供的所有书面文件、材料及口头证言真实、准确、完整、及时，不存在 任何重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性和合法性负责。 3、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见 与信息披露义务人所披露文件的内容不存在实质性差异。 4 、在与委托人接触后到担任财务顾问期间，本财务顾问已采取严格的保密措施， 严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。 5、本财务顾问特别提醒投资者注意，本核查意见不构成对本次权益变动各方及其 关联公司的任何投资建议，投资者根据本核查意见所作出的任何投资决策而产生的相应 风险，本财务顾问不承担任何责任。 6、本财务顾问重点提醒投资者认真阅读宝光股份就本次权益变动发布的相关公告。 1 第二节 释义 本核查意见中，除非另有说明，下列词汇具有如下特定含义： 信息披露义务人 指 陕西宝光集团有限公司及其一致行动人陕西省技术进 步投资有限责任公司 宝光集团 指 陕西宝光集团有限公司 陕技投 指 陕西省技术进步投资有限责任公司 宝光股份/上市公司/公司 指 陕西宝光真空电器股份有限公司，其股份在上交所上