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第三章 新凯恩斯主义学派 一、新凯恩斯主义学派产生的背景 （一）时代背景 “滞胀”使人们质疑政府干预的作用，故而凯恩斯主义丧失主流地位，经济自由主义暂占上风。但在石油危机导致经济危机后，经济无法自由调节到最佳状态，反而使局面恶化。于是英美各国政府介入经济，干预经济发展，并取得成效。人民开始反思政府干预的积极作用与经济自由的消极影响。 （二）理论背景 20C80S学派林立，政府干预与经济自由在现实经济中各有利弊，故在理论研究方面争论不休。此时新凯恩斯主义者出现。 新凯恩斯主义是对原凯恩斯主义的批评、继承和发展，兼收并蓄各方言论。与原凯恩斯主义的一致性在于：认为劳动市场存在过剩是常态；认为经济周期性波动；认为经济政策在多数时候有效。 与原凯恩斯主义的差异性在于：它重视被原凯恩斯主义的忽视的“厂商利润最大化”及“家庭效用最大化”假设，并引入理性预期假设。 核心思想：在工资与价格粘性影响经济，使其处于非均衡状态的情况下，即使有理性预期存在，国家政策仍然不会失效。 二、主要代表人物 斯蒂格里茨 三、重要理论观点 （一）假设条件与特征 除经济人追求利益最大化假定以及理性预期假定之外，最重要假设是：市场具有不完全性，无法达到理想的完全竞争状态；工资和价格具有粘性，使经济受到冲击后在一定时期内处于非市场出清状态。 特征：否认新古典二分法，认为市场常态是不完全竞争而非完全竞争，经济长期处于非瓦尔拉斯均衡中。 其主要理论成果是价格粘性与工资粘性分析——名义粘性派与实际粘性派。 名义粘性派：把失业和经济波动归结于名义工资和价格总水平的粘性。经济受冲击时，由于名义工资和价格总水平具有粘性，不能迅速做出反应，故厂商只能调整数量（产量和就业量）。因此，即使有理性预期存在，也无法迅速调整各方面状况以完全适应宏观政策，这就使宏观政策有效。 实际粘性派：即使名义工资和价格总水平有很大伸缩性，由于经济中存在不完全信息和不完全市场，会导致实际粘性，而不是迅速调整。故宏观经济政策仍然有效。 （二）粘性工资理论 效率工资理论（劳工市场理论） 效率工资是一种足以消除工人偷懒的实际工资水平，一般高于与劳动市场充分就业均衡相适应的工资水平，或者高于劳工市场出清的工资水平。 工人的劳动生产率取决于实际工资水平。为什么？ （1）高工资改善其营养状况。 （2）降低工人流动性，激励其留在企业工作，减少新人的培训成本。（劳动转换模型） （3）支付高工资给能力强的人，以减少雇佣劳动上的“逆向选择”。（逆向选择模型） （4）提高工人努力程度，减少怠工的可能。（怠工模型“欺骗-威胁模型”） （5）工人积极工作；厂商因劳动效率提高而获利。双赢。（利益互惠模型） 效率工资论常被用以解释以下问题： 为什么在失业存在时，厂商不会降低工资或用廉价失业者代替在岗工人？ 为什么同时存在高工资与高失业率？ 为什么会有工资歧视，同工不同酬？ 为什么说实际工资存在粘性？ 2.局内-局外人理论 概念：局内人；局外人 局内人将局外人视为潜在竞争者。局内人受到企业培训成本保护，并通过罢工、怠工、工会谈判等手段排斥局外人，并拒绝与局外人合作。 企业如果低工资雇佣局外人，一旦培训完毕，局外人可能为了高工资而跳槽，故企业亦不愿、不敢轻易雇佣局外人。 局外人会对局内人产生影响：新企业低薪雇佣局外人，与老企业竞争。为了降低成本、提高竞争力，老企业只能迫使自己雇佣的局内人接受低薪；局外人的存在也使局内人有忧患意识，在谈判中让步。 3.隐含合同理论 实际工资粘性源于雇主（风险中性者）与雇员（风险厌恶者）之间存在的非正式合同（即隐含合同）——它是指由许多企业与工人之间长期形成的一种关于稳定收入的隐含的默契，即“看不见的握手”。为什么？——双方都能因为稳定而有好处。因此，厂商愿意为工人的长期稳定服务支付相对稳定的工资；工人则为了稳定收入而不要求过高工资。 工人实际工资=市场工资（平均水平的工资）+保险费 若实际工资比市场工资高，工人多拿的部分就是厂商预支给工人的一种失业保险；实际工资低于市场工资时，工人少拿的部分就是他们为了保住稳定工作而支付给厂商的工作保险。 隐含合同的存在使实际工资具有粘性。 4.长期劳动合同论（交错劳动合同论） 即使有理性预期存在，即使货币工资具有粘性，积极的货币政策仍然有效。 货币工资粘性源于劳资之间的长期劳动合同（由长期工资协议与生活费用调整条款构成）。 为什么？ （1）合同期长，在合同期内即使预期经济会有变化，合同未到期也使货币工资无法调整。同时签订、同时到期的合同被称为“单期合同”，它使工资更有弹性。 （2）生活费用调整条款使货币工资在长期里会随通货膨胀率变化而适当调整，减弱了通货膨胀给实际工资水平造成的影响，故