大连市行政事业单位内部控制体系建设情况调查问卷.doc-附件解析.docVIP

附件： 大连市行政事业单位内部控制体系建设情况调查问卷 填写说明 1、本问卷用于描述和分析财政部发布的《行政事业单位内部控制规范（试行）》及大连市行政事业单位内部控制规范体系建设相关的文件办法。 2、本问卷主要分为“单位层面内部控制及总体评价”和“业务层面内部控制”上下两篇。问卷中涉及很多专业概念、知识及其应用情况，各个部分间存在一定勾稽关系，有些问题需要您明确理解后再予回答。 3、请各有关单位结合实际状况，在问卷相应的地方进行“(”选（电子版可用红色标记）或填写。每一道题的答案均没有对错之分，只有真实的回答。填写中如有问题，请及时与我们联系。（电话3043，电子邮箱：czjkjc@dl.gov.cn） 4、本次调查仅用于科学研究，不做其他用途；调查以匿名的形式进行，所有信息均受到严格保密。 大连市财政局 东北财经大学 2014年12月1日 上篇 单位层面内部控制及总体评价 第一部分：个人信息及单位基本情况 1、贵单位名称 贵单位是否属于大连市行政事业单位内部控制建设的试点单位？（请在正确的选项上划上“√”） （1）是 （2）否 3、您的职位是 4、主要的工作职责 5、贵单位所在行政区域是_____________________________________________ 6、贵单位类型（请在正确的选项上划上“√”，若为其他请注明）： （1）（2） 7、单位隶属关系（请在正确的选项上划上“√”，若为其他请注明）： （1）（2） （3）大连市属 （4）县（区）属 （） 8、贵单位主要的职能和业务活动是（请在正确的选项上划上“√”）： （1（2） （4）教育 （5）医疗 （6）卫生 （7）勘探测绘 （8）文化传播 （9）社会公益 （10）其他（请注明） 9、共分两个小题，请在正确的选项上划上“√” （1）单位支出规模（以2013年决算为依据）： 200万以内 200—500万 500万—1000万 1000万—2000万 2000万—5000万 5000万以上 （2）单位人员规模情况（以2013年底员工总人数为依据）： 20人以下 20人—50人 50人—100人 100人—200人 200人以上 第二部分：《行政事业单位内部控制规范（试行）》的认知、宣传、培训情况 1、您对《行政事业单位内部控制规范（试行）》具体内容的熟悉和了解程度？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示越熟悉。） 项目指标描述 具体说明 没有 很弱 较弱 一般 较强 极强 内部控制的熟悉程度 您是否熟悉内部控规范的具体内容？ 0 1 3 5 7 10 2、您是通过何种途径了解《行政事业单位内部控制规范（试行）》具体内容的？（请在正确的选项上划上“√”，可多选，若有其他途径请注明。） （1）（2 （3）单位内部网站 （4）自己参加的社会培训 （5）政府部门组织的培训 （ （7）其他途径 3、您认为贵单位对《行政事业单位内部控制规范（试行）》的宣传力度如何？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示宣传力度越大。） 项目指标描述 具体说明 没有 很弱 较弱 一般 较强 极强 内部控制规范的宣传力度 贵单位对内部控制规范的宣传力度？ 0 1 3 5 7 10 4、在过去的1年中，贵单位组织员工参与内部控制学习或者培训的场数？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”） （1）0场 （2）1场 （3）2场 （4）3场及以上 5、在过去的1年中，贵单位是否有组织员工参加其他专业机构组织的内部控制培训或者政府部门组织的内部控制培训（合称为外部培训）？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”） （1）是 （2）否 6、请您评价贵单位领导对内部控制培训的重视程度？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示领导越重视。） 项目指标描述 具体说明 没有 很弱 较弱 一般 较强 极强 领导对内部控