第7章 南方-农行-灵活配置1号资产管理计划.PDF

南方-农行-灵活配置1 号资产管理计划资产管理合同 南方-农行-灵活配置1 号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：南方基金管理有限公司 资产托管人：中国农业银行股份有限公司 1 南方-农行-灵活配置1 号资产管理计划资产管理合同 目 录 一、前 言3 二、释 义4 三、声明与承诺7 四、资产管理计划的基本情况8 五、资产管理计划份额的初始销售9 六、资产管理计划的备案 11 七、资产管理计划的参与和退出 12 八、当事人及权利义务 13 九、资产管理计划份额的登记 18 十、资产管理计划的投资 19 十一、投资经理的指定与变更23 十二、资产管理计划的财产24 十三、投资指令的发送、确认和执行27 十四、越权交易29 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算31 十六、资产管理计划的费用与税收35 十七、资产管理计划的收益分配38 十八、报告义务39 十九、风险揭示41 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算43 二十一、违约责任46 二十二、争议的处理47 二十三、资产管理合同的效力48 二十四、其他事项49 2 南方-农行-灵活配置1 号资产管理计划资产管理合同 一、前 言 （一）订立资产管理合同的目的 订立本资产管理合同（以下简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理 人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，规范特定多个客户资产管 理计划的运作，确保资产管理计划财产的安全，保护各方当事人的合法权益。 （二）订立资产管理合同的依据 订立本合同的依据是 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》” ）、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》” ）、《关于基金 管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规定》” ）、《基金 管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）和其他有关法 律法规。 （三）订立资产管理合同的原则 订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （四）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期 间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再成为资产管理计划的投 资人和本合同的当事人。 （五）本合同已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产 管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 3 南方-农行-灵活配置1 号资产管理计划资产管理合同 二、释 义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义： （一）资产管理计划或本资产管理计划：南方-农行-灵活配置1 号资产管理计划。 （二）资产委托人：指签订本合同且根据本合同及相关文件合法取得本计划份额的投资 者。 （三）资产管理人：南方基金管理有限公司。 （四）资产托管人：中国农业银行股份有限公司。 （五）客户或特定客户：指按照相关法律法规和中国证监会的规定可以投资于资产管理 计划的自然人、企业法人、事业法人、社会团体或其他组织，以及中国证监会允许的其他客 户如合格境外机构客户等。 （六）资产管理合同或本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《南方 -农行-灵活配置 1 号资产