股份认购协议-巨潮资讯网.PDFVIP

股份认购协议 股份认购协议 本《股份认购协议》（以下简称“本协议”）由以下双方签署： 甲方：盛达矿业股份有限公司（以下简称“盛达矿业”或“发行人”） 住所：北京市大兴区瀛海镇京福路瀛海段1 号 法定代表人：朱胜利 乙方：甘肃盛达集团股份有限公司（以下简称“盛达集团”或“认购方”） 住所：甘肃省兰州市城关区天水路3 号 法定代表人：赵满堂 ( 以上合称“双方”，单称为“一方”) 鉴于： 1、盛达矿业拟以发行股份的方式购买盛达集团、赵庆以及朱胜利所持赤峰 金都矿业有限公司 100%股权、三河华冠资源技术有限公司所持内蒙古光大矿业 有限责任公司 100%股权。同时，盛达矿业拟采用锁价方式向盛达集团非公开发 行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易拟购买标的资产交易价 格总额的100%。 2 、认购方同意认购发行人就此次募集配套资金非公开发行的股票。 经双方友好协商，就本次募集配套资金事宜达成如下协议： 1 股份认购协议 一、股份认购 1、发行股份认购 （1）总认购金额 根据本协议的约定，发行人应向认购方非公开发行人民币普通股股票（A 股） 且认购方应认购不超过 125,468.00 万元（以下简称“总认购金额”）的发行人 A 股股份，但认购方最终认购金额应以有权机关最终核准的金额为准。 （2 ）每股价格 发行股份的认购价格为根据适用法律规定的公式计算确定的发行人董事会 批准本次发行股份购买资产并募集配套资金的首次董事会决议公告日（以下简称 “发行定价基准日”）前20 个交易日发行人股票交易均价的90% 。 董事会决议公告日前20 个交易日公司股票交易均价＝决议公告日前20 个交 易日公司股票交易总额/决议公告日前20 个交易日公司股票交易总量。据此计算， 盛达矿业定价基准日前20 个交易日的股票交易均价的90%为13.22 元/股。 各方商定本次募集配套资金的发行价格为13.22 元/股。（以下简称“每股价 格”）。 定价基准日至股份发行日期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股 本等除权除息事项，则按照相关规则对本次发行股份价格进行相应调整。 （3 ）认购数量 认购方认购股份的数量应为本协议 “一、股份认购”之 “（1）总认购金额” 约定的总认购金额除以“一、股份认购”之 “（2 ）每股价格”规定的每股价格， 股份数量精确到个位，计算结果如出现不足1 股的尾数应舍去取整，即不足一股 的金额赠予发行人。双方确认本次募集配套资金所发行的股份数量为不超过 94,907,715 股。在发行定价基准日至股份发行日期间，发行人如有派息、送股、 资本公积金转增股本等除权、除息事项，则按照相关规则对本次发行股份价格进 行相应调整，本次发行股份数量也将随之进行调整。发行人最终发行股份的数量 2 股份认购协议 以中国证监会核准的结果为准。 2 、锁定期 认购方承诺，自本次非公开发行股份的股份上市之日起三十六个月内不转让 本次认购的股份。若上述股份由于发行人送红股、转增股本等原因而孳息的股份， 亦应遵照上述股份锁定期进行锁定。 3、募集资金用途 发行人将以募集配套资金用于其最终披露《盛达矿业股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中载明的用途。 二、缴款、验资及股份登记 1、本协议生效后，双方应依据本协议确定或另行确定缴款日。 2 、认购方应在缴款日向发行人交付一份由其适当签署的不可撤销的电汇指 令。认购方将按照发行人和发行人主承销商发出的缴款通知的规定，将总认购金 额一次性汇入主承销商专门开立的账户。发行人应在交割日至少三个工作日前书 面通知认购方有关发行人非公开发行收款账户的详细信息。 3