北京物资学院金融市场学期末考点概要.ppt

* * 总复习 * * 一、期末闭卷考试 1、卷面100分，只占总成绩70% 2、考勤10分，作业20分 二、期末考试类型 1、名词解释（每题3分，共15分） 2、单项选择题（每题1分，共10分） 3、判断题（每题1分，共10分） 4、简答题（每题5分，共15分） 5、计算题（第一题8分，第二题7分，第三题5分，共20分） 6、案例分析（10分） 7、论述题（20分） * * 第一章 金融和金融市场的含义 金融市场要素构成 金融工具的概念 金融工具是金融市场上资金运行的载体，是资金缺乏的部门向资金盈余的部门借入资金，或发行者向投资者筹措资金时，以书面形式发行或流通的信用凭证或文件。 金融工具的特征 金融市场的形成和发展 金融市场的功能 结算与支付功能 资金聚敛功能 资源优化配置功能 风险分散功能 经济调节功能 信息反映功能 金融市场分类 货币市场和资本市场的概念 * * 第二章 非存款性金融机构 境外机构投资者 金融市场经纪人 投资银行、证券公司 证券交易所（会员制，非会员交易通过会员的通道；世界上第一家证券交易所） 信托投资公司等其他金融市场媒体 保险公司、投资银行、投资基金 社保基金 第三章 第四章 同业拆借与同业拆借市场的概念----是货币市场 同业拆借市场利率与存款准备金的关系 同业拆借市场的特点与功能 同业拆借市场的分类 同业拆借市场的支付工具 同业拆借利息的计算 欧洲货币法：365/360 英国法：365/365 大陆法：360/360 * 第五章 票据的概念和特征 汇票的概念和种类 本票的概念和种类 支票的概念和特点 票据行为 商业票据的概念和特征 银行承兑汇票和银行承兑汇票市场的概念 大额可转让存单的概念、作用、种类 大额可转让定期存单 与普通存单、商业票据及企业债券的区别 中期票据的含义 票据是一种完全有价证券、 是一种设权证券、 是一种无因证券、 是一种要式证券、 是一种文义证券、 是一种流通证券、 是一种返还证券。 * * 第六章 债券的概念 影响债券偿还期限长短的因素 影响债券票面利率的因素 债券的特征 债券的分类 按发行主体分 按计息方式分 按利率是否固定分 单利债券 附息债券 零息债券（贴现债券） 累进利率债券 按券面形态分 债券市场的功能 债券信用评级 公司债券发行与上市条件 价格招标、收益率招标和缴款期招标 美式招标和荷兰式招标 债券净价交易 债券全价交易 资金使用方向、 市场利率变化、 债券变现能力。 * * 上节课回顾 第六章 净价交易应计利息额和结算价的计算 净价交易的优点 可转换债券的票面要素 可转换债券的定义和特征 可转换债券的意义 可转换的债券的转换价值、投资价值和理论价值 可转换债券的市场价格及影响因素 可转换债券的发行 可转换债券的交易和转股 衡量国债规模的六项指标 有效期限与转换期限。 票面利率或股息率。 转换比例或转换价格。 赎回条款与回售条款。 转换价格修正条款。 * * 第六章 回购和国债回购交易的含义 质押式回购与买断式回购的含义 标准券的概念 回购交易的报价方式、规定与交易单位 回购价的计算 套期保值的概念 债券到期收益率的计算 影响债券投资价值的内部因素和外部因素 附息债券到期收益率 零息债券到期收益率 债券价格与收益率的关系 债券价格与市场利率的关系 正回购与逆回购的概念 * * 第七章 股票的定义、性质和特征 优先股股票的含义和特征 普通股股东的权利 优先股票的种类 记名股票和不记名股票 有面额股票和无面额股票 蓝筹股、红筹股、周期性股票、防守型股票 外资股（B股的概念） 股权分置改革 股票发行方式 证券包销与代销 股票发行市场和交易市场的概念与联系 股票发行制度 股票发行注册制度 股票发行价格---溢价、平价发行，没有折价发行。 * * 第七章 股票发行程序 场外交易市场的概念（第三市场、第四市场的概念，做市商制度） 股票上市程序 股票上市条件 股票上市的特别处理、暂停与终止 股票交易的三公原则 股票交易方式：信用、期货 股票交易流程 证券账户种类 委托形式、委托受理、委托执行、委托撤销 股票发行市场和交易市场的联系 委托指令：市价委托指令和限价委托指令 竞价原则、集合竞价确定成交价原则、 连续竞价确定成交价原则 股票价格与利率的关系 * * 第七章 股价平均数的计算（新除数与修正股价平均数 的计算） 深证指数系列 国际主要股票价格指数 有效市场假说 （中国的实际） 股票指数期货的含义 股票指数期货的特点与优势 股票指数期货的交易规则 股票指数期货的套期保值、投机和套利 信息公开的有效性、 信息从公开到被接受的有效性、 信息接收者对所获信息作出判断的有效性、 信息的接收者依照其判断实施投资的有效性 * * 第八章 证券投资基金的概念