ISOTS169492009内审员培训程序.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * C.5 如何撰写查检表: 撰写查检表（审核报告）的原则: 1. 依客观事实为依据； 2. 不可以用抽象或概括的形容词； 3. 采用5W2H的原则描述所查核的事实： who：谁； when：何时； Where：何地； what：做什么； why：为何； how：如何做； how much：做到什么程度。 如，查核〈消防设施管理〉 各部门、车间 灭火器材配置 和定位情况 部门消防器材定位图，抽样检查 安全处 各部门 各车间 查证灭火器是否定位 C.6 审核方法及技巧: 1）自上而下与自下而上的审核法 按要素审核 优点： 目标集中, 更易体现与体 系标准或文件的合符性 缺点： 效率较低, 因此路线安排 要合理 按部门审核 优点： 路线简单, 审核员少跑路, 受审核部门负担轻, 审核 效率高, 对审核员要求较 高 缺点： 容易遗漏某些要素, 目标 不够集中 2）以部门和要素审核 善于提问 注意倾听 仔细观察 做好记录 善于追踪验证 注意安全 3）审核技巧 合理的进行审核抽样 要做到随机抽样； 抽样要有一定的数量（不能少于2～3个）； 要分层抽样； 要合理策划，分布均匀； 要做到亲自抽样。 3）审核技巧（续1-审核抽样） 3）审核技巧（续2-补充） ※ 时间管理（恪守时间） ※ 观察/发掘事实(客观证据) ※ 熟识国际、国家、地方政府环保法规及标准。 注: 对具备环境审核专业的审核员或技术专家要求。 ※ 开放式问问题：运用5W2H原则发问 (who,when, where, why, what how,how much) ※ 封闭式问问题：答案只有”Yes“ or “No”或“有”/ “没有”,所见事实再确认实施情况。 问题(Issue) 查证（Check） 观察(Observe) 3）审核技巧（续3-沟通要领） 3）审核技巧（续3-沟通要领） 跟进式的问题(Follow Up Question)由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨引导式的问题(Leading Question)可减轻被审核者压力避免使用 没有声音的问题(Silent)以身体语言提出问题沉默 - 非常强而有力的工具! ※ 对肢体语言、面部表情、姿势动作、 相关交谈 时敏锐之观察力;（见下几页内容） ※ 辅以查证之要求： 实例：“请做给我看看!” 证据：“请将记录借给我看一下!” 3）审核技巧（续3-沟通要领） 3）审核技巧（续3-沟通要领） 身体语言—信心篇 踌躇满志 （来吧） 侃侃而谈 高唱入云 3）审核技巧（续3-沟通要领） 身体语言—疑惑篇 怎样回答？ 他问的是... 3）审核技巧（续3-沟通要领） 身体语言—惊惶篇 回答不了，要挨批了.. 饶了我吧.. 不要逼我了.. 3）审核技巧（续3-沟通要领） 身体语言—防卫篇 少说少错,不说就不会错 不认可，对查到的问题千方百计的辩解 不欢迎任何批评，轻视审核员的意见 3）审核技巧（续3-沟通要领） 身体语言—愤怒篇 火山爆发 怒火中烧 有所动作 储势待发 3）审核技巧（续3-沟通要领） 身体动作 + 面部表情 感兴趣，认同 不感兴趣，不认同 3）审核技巧（续3-沟通要领） 身体动作 + 面部表情 有疑问，不认同 有疑问，思考中 3）审核技巧（续3-沟通要领） 身体语言 有麻烦 很苦恼 C.7 CARs矫正措施: ※ 受审核单位主管之责任 ※ 调查表面或根本原因 ※ 分析作业流程 ※ 消除重复发生之可能性 ※ 在预定/合理期限内完成 ※ 保留必要的书面记录 注: 1. 必要情况下的处罚措施实施; 2.不符合项原则上不可重复发生。 C.8 结案审核: ※ 责任内审员/管理代表确认不符合事项已经纠正 并已拟订了有效的防止再发措施,经管理代表签 字后结案; ※ 实地/相关文件/相关资料(记录)之查核; ※ 无法结案情况下的再立案/矫正/追踪,或纳入管理评审 会议裁定.