ST深泰：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-10.pdf

深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“ 公司” ）原名深圳市华 宝（集团）股份有限公司， 1981年11月20 日经深圳市人民政府以市特府[1981]20号文批准 成立， 并于1983年1月31 日经中国牧工商联合总公司以（83 ）农牧（办）字第02号文批准更 名为深圳华宝牧工商联合公司。1993年9月20 日经深圳市人民政府以深府办复[1993]855号文 批准，由中国牧工商总公司、深圳市宝安区投资管理公司、深圳经济特区食品贸易（集团） 公司三家为发起人，通过改组以社会募集方式设立深圳市华宝（集团）股份有限公司。 公司股票于1994年5月9 日在深圳证券交易所上市交易，股票代码：000034 。 2001年2 月27 日经深圳市工商行政管理局批准，将公司名称变更为现用名，工商注册 号码440301103553063 ，注册资本为人民币357,973,531元。 本公司及控股子公司主要的经营业务包括：（1）通讯服务运营、数据与语音服务、通讯 设备的研制、开发、生产与销售、软件开发；（2 ）食用动物养殖及相应的肉类加工；（3 ）饲 料生产和销售；（4 ）经营国内商业、物资代销业；（5 ）进出口贸易；（6 ）房地产投资与开发。 二、控股子公司控制结构及持股比例图 深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司 深圳市 深圳市 深圳市 深圳市 深圳市 深圳市 深圳市 深圳市 深圳市 华宝 深信西 华宝西 深信泰 泰丰科 汇德祥 宝安华 龙岗区 中委农 （集 部房地 部物业 丰投资 技有限 贸易有 宝实业 团）饲 产有限 管理有 华宝经 发展有 公司 限公司 有限公 业投资 料有限 公司 限公司 济发展 限公司 67.75% 96.775 司 有限公 公司 100% 100% 有限公 100% % 62.5% 司 90% 司 40% 100% 1 三、公司内部控制建设综述 报告期内，根据财政部、证监会《企业内部控制基本规范》、财政部《内部会计控制规 范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等法律法规的要 求，并结合深圳证监局针对公司专项治理活动所提出的整改意见，公司进一步加强规范化治 理工作。公司经营管理层继续贯彻董事会关于实事求是和规范运作的精神，围绕重整和保持 经营管理稳定这两条主线开展工作。 2009 年度内部控制主要工作如下： （一）公司内部控制组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规 范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运 作有效，维护了投资者和公司利益。 目前，公司内部控制的组织架构为： 1、股东大会： 公司股东大会是公司的最高权力机构， 股东大会在保证公司及全体股东利益的前提下， 遵照科学