《金融市场基础知识》密押(一)技术总结.docx

试卷(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1)证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。A: 5B: 3C: 2D: 1(2) 在美国发行的外国债券被称为( )。A: 扬基债券B: 武士债券C: 熊猫债券D: 无国籍债券(3) 证券发行市场又被称为( )。A: 初级市场B: 二级市场C: 流通市场D: 次级市场(4) ()的颁布实施．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A: 《证券投资基金法》B: 《证券投资基金管理暂行办法》C: 《开放式证券投资基金试点办法》D: 《证券投资基金运作管理办法》(5) 关于地方政府债券．下列论述正确的是( )。A: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”(6)股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。A: 发行方式B: 嵌人式衍生产品C: 收益保障性D: 联结的基础产品(7) 下列选择中．属于欧洲债券的是( )。A: 猛犬债券B: 龙债券C: 斗牛士债券D: 武士债券(8) 下列不属于基金交易费的是( )。A: 经手费B: 证管费C: 过户费D: 审汁费(9) 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。A: 市场利率下调时，收益上升B: 市场利率下调时，收益下降C: 市场利率上调时，收益上升D: 市场利率上调时．收益不变(10)可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。A: 担保债券B: 抵押债券C: 优先股票D: 普通股票(11) 下列不属于证券中介机构的是( )。A: 中国证监会B: 资信评级公司C: 会计师事务所D: 证券登记结算机构(12) 下列选项中，属于综合指数类的是( )。A: 深证新指数B: 深证A股指数C: 深证B股指数D: 深证创新指数(13) 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。A: 30B: 33C: 65D: 225(14)按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于()。A: 内幕交易行为B: 操纵市场行为C: 欺诈客户行为D: 虚假陈述行为(15) 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。A: 流动性风险B: 信用风险C: 操作风险D: 法律风险(16) 公司股东享有的权利不包括( )。A: 选择管理者B: 资产收益C: 参与重大决策D: 制订公司产品计划(17) 下列说法错误的是( )。A: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则B: 价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报C: 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报D: 买卖方向、价格相同的．先申报者优先于后申报者(18) 在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和( )。A: 资产负债率B: 速动比率C: 净资产收益率D: 净利润(19) 下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。A: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B: 证券市场上交换的是有价证券C: 证券市场是财产直接交换的场所D: 证券市场上的有价证券本身无价值．但其代表着一定的财产权利(20) 商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。A: 股票B: 基金C: 短期国债D: 高等级公司债券(21) 下列各项中．违背控股股东行为规范的是( )。A: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B: 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C: 未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开(22) 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定．与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D: 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门(23) 下列属于我国反洗钱行政主管部门的是( )。A: