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上海市锦天城律师事务所 关于恒锋信息科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 上海市锦天城律师事务所 地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 电话：（8621 传真：（8621 邮政编码：200120 3-3-2-1 目 录 引 言 3 一、律师事务所及经办律师简介3 二、制作法律意见书的工作过程4 三、声明事项7 正 文 11 一、本次发行上市的批准和授权 11 二、发行人本次发行上市的主体资格 16 三、本次发行上市的实质条件 19 四、发行人的设立23 五、发行人的独立性31 六、发行人的发起人和股东36 七、发行人的股本及其演变43 八、发行人的业务 53 九、关联交易及同业竞争 59 十、发行人的主要财产70 十一、发行人重大债权债务77 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 82 十三、发行人章程的制定与修改 84 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 85 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 89 十六、发行人的税务96 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准99 十八、发行人募集资金的运用 101 十九、发行人业务发展目标 103 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 103 二十一、发行人及主要股东等责任主体的承诺及相关约束措施的合法性. 105 二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 106 二十三、本次发行上市的总体结论性意见 106 3-3-2-2 上海市锦天城律师事务所 律师工作报告 上海市锦天城律师事务所 关于恒锋信息科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 致：恒锋信息科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称 “本所”）接受恒锋信息科技股份有限 公司 （以下简称“发行人”或 “恒锋信息”）的委托，并根据发行人与本所签订 的《聘请律师协议》，作为发行人首次公开发行股票并在创业板上市工作的专项 法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）及《首次公开发行股票并在创业板上市管理 办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规及规范性文件的规定，就发行 人本次发行上市所涉有关事宜出具本律师工作报告。 引 言 一、律师事务所及经办律师简介 （一）律师事务所简介 上海市锦天城律师事务所于 1999 年4 月设立，注册地为上海市浦东新区花 园石桥路33 号花旗集团大厦14 楼，为上海市最大规模合伙制律师事务所，并在 杭州、北京、深圳、苏州、南京、成都、重庆、太原、香港等地设有分所。 本所主要从事直接投资、证券期货、金融银行、公司并购重组、知识产权 及技术转让、房地产、税收及劳动关系的诉讼及非诉讼业务，具有中国司法 部、中国证券监督管理委员会、上海市司法局等政府机关颁发的专业资质证 书，是一家能够为广大客户提供全方位法律服务的综合所。 本所的服务宗旨是：优质、高效、诚信、敬业。通过汇集法律行业的顶尖人 3-3-2-3 上海市锦天城律师事务所 律师工作报告 才，本所