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　　欠发达地区中小企业技术能力成长问题研究论文 摘要：本文从欠发达地区中小企业技术能力成长中的内在特殊性，以及与外在环境互动关系上的复杂性入手，提出了一个适应于欠发达地区中小企业技术能力成长分析的理论框架，并提出相应的理论假设。在实证研究中，作者以甘肃省中小企业为例，根据调查获得数据，运用结构方程的方法，对本文提出的相关理论假设进行实证检验.freelel［11］研究表明核心能力是企业获取竞争优势以及提升组织绩效的基础； Zahra和George［12］发现，许多实证研究结果显示，吸收能力和创新产出之间以及与其它竞争优势的产出之间存在着显著正相关关系。 笔者把欠发达地区中小企业技术能力看作不断递进的三个层面，即技能获取、吸收能力和知识共享，并认为，技术能力的获取会促进企业提高效率，吸收能力能为企业技术模仿、创新打好基础，知识共享能促进企业的个人技能转化为组织化的技术知识，在此基础上提出如下理论假设： 假设2：欠发达地区中小企业技术能力与企业技术创新正相关。 假设3：欠发达地区中小企业技术能力与企业竞争优势正相关。 3.企业技术创新与企业竞争优势 技术创新是技术能力的最好的显示变量，大量的实证研究表明，企业采取技术创新其经营绩效确实比未采取创新者的更高［13］；创新对企业价值创造的影响越来越大［14］；创新使企业更有效率［15］。 国内学者通过对中小企业产品创新和工艺创新的研究发现，技术创新活动企业可以加强企业的研发、生产等部门的协作，有效提高现有资源和新引进资源的利用率，从而直接提高了各部门的业务能力以及协调能力,使得企业研发能力、生产能力和营销能力得到增强［16］。 笔者把技术创新活动看成是欠发达地区中小企业技术能力提升的关键环节和重要途径，并从企业技术创新活动及其结果两方面突出其与技术能力成长的关系，在此基础上提出如下理论假设： 假设4：欠发达地区中小企业技术创新与企业竞争优势正相关。 4.企业技术环境与技术能力 上述4个假设都是建立在技术能力成长的内在路径上，从外在路径看，技术环境与技术政策对于中小企业技术能力的提升构成了外在节点。 对于技术环境与技术能力的关系，已有的研究仅建立了初步的间接关系。Mi1ler和Shamsei［17］的研究结果显示，资源对企业绩效的影响同企业所处的环境有关。魏江［18］认为企业科技发展战略的选择，必须以对外部科技环境和企业技术能力的分析作为基础，外部科技环境是外因，企业技术能力是根本，企业技术能力是企业科技发展战略选择的决定性因素。其中外部科技环境包括国际竞争环境的激烈程度、国外技术的可获得性、国家工业化程度、人均国民生产总值、对军事的考虑、人口与环境的压力以及国家科技政策的倾斜程度。考虑到欠发达地区中小企业的技术环境既是一种结构化存在，又处在一种网络化联系之中，同时又内含着体制性因素。面对这样的一个复杂体系，在不失一般性的前提下又能突出欠发达地区技术环境的特征变量，笔者把技术合作和资源共享作为技术环境的二级变量，在此基础上，提出如下理论假设： 假设5：欠发达地区中小企业同区域内技术环境的关系越密切，技术能力提升的越快。 5.技术政策与企业技术能力 所谓的技术创新政策就是一国政府为了影响或者改变技术创新的速度、方向和规模而采取的一系列公共政策的总称［19，20］。本文认为创新政策应包括三个层面，即支持创新者、技术文化、减少创新障碍，其包括有改进企业、网络、产业和整个经济体创新能力,是一个多目标体系。 由于经济转型中出现的地方竞争，对中小企业的技术政策存在着巨大的地区间差异，并且在不同的时期，技术政策的要点和内容也不尽相同，这对研究成长性问题带来了一定的难度。为简约起见，笔者把技术政策简化为资金支持和服务平台两个方面，并以此来证明技术政策对于欠发达地区中小企业技术能力的提升是否起作用，或发挥了多大的作用。为此笔者假设： 假设6：欠发达地区中小企业获取的扶持政策越多，技术能力越强。 三、实证分析 在完成了理论模型构建，做出了假设命题之后，笔者将以甘肃省为例，结合调查所得的中小企业样本数据，进行实证分析。 （一）样本说明 考虑到此研究是针对欠发达地区企业层面的技术能力成长的研究，宏观层面的产业或行业数据在说明此问题上存在一定的缺口，作者在具体实证过程中采用调查问卷的方法收集样本数据。样本选取标准为：第一，企业规模为中小型企业。中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上，其余为小型企业；科技型中型企业须同时满足职工人数300人以上，销售额2000万元以上，资产总额为2000万元以上；不足底限为小型企业。第二，企业成立年限不低于2年，这样做的原因有两点:一是作为能力