企业核心技术管.docVIP

? ? ? 企业核心技术管理 ? ? ? ? 第一章 发行人基本情况调查 ? 发行人名称： 索引号： 调查目标和调查程序 是否适用 调查中发现的问题 索引号 备注 第一节 发行人的历史沿革 ? ? ? ? 一、调查目标 ? ? ? ? 1、发行人设立前，主发起人的历史演变情况 ? ? ? ? 二、调查内容及方法 ? ? ? ? 1、取得主发起人关于其历史沿革的说明，要求其填报主发起人历史沿革情况调查表（表1-1），并根据情况分别取得主发起人设立、变更等相关环节的政府批准文件、营业执照、工商登记表等，了解主发起人是否经历过改制、名称变更、主营业务变更、重大收购兼并、隶属关系及控制人变动等情况，并收集相关证明文件和资料； ? ? ? ? 第二节 发行人的设立及股本演变情况 ? ? ? ? 一、调查目标 ? ? ? ? 1、发行人的设立是否规范； 2、发行人的股本变化的行为和程序是否合法、规范； ? ? ? ? 二、调查内容及方法 ? ? ? ? （一）发行人的设立 ? ? ? ? 查阅发行人律师对此问题的调查清单，与律师进行沟通，就调查的范围和方法，进行协调，进行统一调查。 1、取得发行人设立的所有文件，包括发起人协议、资产评估报告（含评估机构资格证书及