期货公司监工作指引第号.doc

期货公司监管工作指引第3号－ 期货公司分类监管指引（试行） 总则 为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》及相关配套规定，制定本指引。 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，以合规运行情况为重点，结合公司市场影响力和发展潜力，定量指标与定性指标相结合，按照本指引的规定确定期货公司的类别。 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，制定并适时调整期货公司分类和评价的指标与标准。 由中国证监会设立评审委员会，负责审定评价结果、审议对期货公司评价的动态调整及申诉等事宜。评审委员会成员由中国证监会、期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称“期货保证金监控中心”）、期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、议事规则、工作程序由我部另行规定。 期货公司的分类由中国证监会及中国证监会派出机构组织实施，坚持依法合规，客观公正的原则，实行由期货公司自评、派出机构初评和评审委员会最终确定的方法，评价结果由中国证监会发布。根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A、B、C、D、E等五大类。 参与期货公司评价与分类的人员应当具有相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中应当坚持原则，廉洁奉公，勤勉尽责。 中国证监会及其派出机构根据分类结果对期货公司实施分类监管、区别对待的监管政策，建立优胜劣汰