《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)(2014年5月修订)》选读.docx

全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014年5月修订）为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指南。一、取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件（一）证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）报送申请挂牌文件时一并提交《证券简称及证券代码申请书》。（二）缴费根据全国股份转让系统公司发送的《缴费通知单》，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。（三）领取文件申请挂牌公司接到领取相关文件的通知后前往全国股份转让系统公司领取下列文件：1．在服务窗口领取全国股份转让系统公司出具的同意挂牌的函。 2．在财务管理部领取缴费发票。 3．在挂牌业务部领取《关于证券简称及证券代码的通知》、《信息披露业务流转表》，同时提交《主办券商办理股份公司股票挂牌进度计划表》。4．在公司业务部领取股票初始登记明细表。公司股票办理初始登记时，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需在全国股份转让系统公司公司业务部领取股票初始登记明细表。（四）办理股份首批解除转让限制（如有）公司股票挂牌时，如股份存在首批解除转让限制的情形，申请挂牌公司应向主办券商提交股份首批解除转让限制申请材料，主办券商审核