作《创业板上市规则》第11.06条所指适合上市者。.PDF

香港交易所拒納信 HKEx-RL25-09 (2009年4月) 摘要 上市規則 《創業板上市規則》第11.06 條 申請被拒理由 上市科拒絕該公司的上市申請，理由是該公司未能充分證 及其後覆核個 明其已符合聯交所有關《涉及經營賭博業務的上市申請人 案的處理 及/或上市發行人》的公告所載的規定，因此該公司不應視 作《創業板上市規則》第 11.06 條所指的適合上市者。 創業板上市委員會維持上市科拒絕該申請的決定。該決定 後來被創業板上市(覆核)委員會推翻，惟申請人須符合若干 指定的條件。 內容 函件1 ：摘錄自香港聯合交易所有限公司上市科主管的議決 函 函件2 ：創業板上市委員會聆訊該公司有關覆核上市科之決 定的申請後，委員會署理秘書發出的議決函之摘錄 函件3 ：創業板上市(覆核)委員會聆訊該公司有關覆核創業 板上市委員會之決定的申請後，委員會秘書發出的 議決函之摘錄 1 ********************************************************************* 函件1 [日期] [保薦人名稱及地址] 敬啟者： 有關：一名創業板上市申請人 （「該公司」） _______________的新上市申請_______________ 本函涉及 貴公司代表該公司的5A表格上市申請（「該申請」），及日期為[*年 *月 *日] 該公司的上市文件第[..]稿( 「通函」) 。本函亦涉及與5A表格一併呈交的 資料，以及日期為[*年 *月 *日] 貴公司呈交的資料，包括日期為[*年 *月 *日] 及[* 年 *月 *日] [該公司在 Q 國的法律顧問] [ X公司 ]發出的兩份法律意見。除文義另有 所指外，本函件英文本中大寫的詞語概與通函中的釋義相同。 背景 該公司與控股股東[控股公司] 簽署收購協議，同意購入 [Q國]某項 [渡假] 業務 ( 「渡假區 」) 及一投資公司的權益。渡假區樓宇部分已租予 [賭博公司 ] 。根據 《創業板上市規則》的規定，有關收購構成該公司一項非常重大的收購事項，按 《創業板上市規則》第19.54條的規定，該收購須列作新上市看待。 於[*年 *月 *日] ，[控股公司] 的附屬公司[附屬公司X]與[賭博公司 ] 簽署營銷協議 ( 「營銷協議」) 。根據營銷協議，[附屬公司 X] 將獲[賭博公司 ]給予特權引入賭 客在[Q國] 渡假區賭場的外國人區域( 「外國人區域」)賭博。[附屬公司 X] 將(其 中包括)按其於外國人區域經營的每張賭枱按比例向[ 賭博公司]繳付日費，並承擔 經營外國人區域的所有盈虧。 賭博公司 ]的租金收入 根據通函附錄「被收購集團的業務」所披露的資訊，來自[ 相等於[200X]年 12月31 日止年度渡假區全年收入總額的90%左右。 保薦人表示，被收購的業務主要是渡假業務，公司並未亦不會在 [Q國]經營任何