期到期及转入下一运作周期的相关规则公告.PDFVIP

关于中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金运作周 期到期及转入下一运作周期的相关规则公告 中海基金管理有限公司旗下基金中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金（基 金代码：163909；以下简称：“本基金”；中海惠丰纯债分级债券型证券投资基 金A：基金代码：163910；以下简称： “惠丰A”；中海惠丰纯债分级债券型证 券投资基金B：基金代码：150154；以下简称： “惠丰B”）于2013 年9 月 12 日成立。根据《中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同》的相关规定， 本基金以2 年为一个运作周期，按运作周期滚动的方式运作。本基金的第一个分 级运作周期自基金合同生效之日起至2 个公历年后对应日止。如该对应日为非工 作日或该公历年不存在对应日，则分级运作周期到期日为该日之前的最后一个工 作日。即第一个分级运作周期到期日为2015 年9 月11 日。 根据《中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，运作 周期到期后的次日起（含），本基金将安排不超过 10 个工作日的过渡期。基金 管理人在过渡期内办理本基金的赎回以及申购等事宜。本次过渡期的时间为 2015 年9 月12 日（含）至2015 年9 月27 日（含）。9 月28 日为第二个运作周 期起始日。 本基金第一个运作周期到期及过渡期操作规则说明如下： 一、本基金第一个运作周期到期操作规则 1、2015 年9 月11 日为第一个运作周期到期日。在分级运作周期内，惠丰A 自分级运作周期起始日起每6 个月开放一次，接受申购与赎回申请（第4 次开放 日不开放申购，只开放赎回）；每个分级运作周期的第4 个惠丰A 的开放日只开 放赎回，开放日为分级运作周期到期日。在分级运作周期内除惠丰A 的开放日以 外的时间本基金不接受惠丰A 的申购与赎回申请。即2015 年9 月11 日为惠丰A 第4 次开放日，当日仅开放惠丰A 的赎回。 2、惠丰B 的封闭期自分级运作周期起始之日起至2 个公历年后对应日止。 如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则封闭期届满日为该日之前的 最后一个工作日。惠丰B 的基金份额折算日与其封闭期届满日为同一日，即2015 年9 月11 日。折算日日终，惠丰B 的基金份额净值调整为1.000 元，折算后， 基金份额持有人持有的惠丰B 的份额数按照折算比例相应增减。 3、惠丰A 的基金份额折算日与前3 个惠丰A 的申购开放日为同一个工作日， 与第4 个惠丰A 的赎回开放日为同一个工作日。即2015 年9 月 11 日为惠丰A 的折算日 4、惠丰A 和惠丰B 的折算方案详见基金管理人发布的《折算方案公告》 二、本基金第一个过渡期操作规则 本次过渡期的时间为2015 年9 月12 日（含）至2015 年9 月27 日 （含）。 1、过渡期内惠丰A、惠丰B 的份额配比 在过渡期内，基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进行规模控 制；其中，过渡期内惠丰A、惠丰B 的份额配比不超过7 ∶3。 2、过渡期的时间安排 运作周期到期后的次日起（含），本基金将安排不超过 10 个工作日的过渡 期，即2015 年9 月12 日（含）至2015 年9 月27 日（含）。 过渡期依次包括份额折算确认日、惠丰B 的开放期和惠丰A 的申购期三个阶 段。 其中过渡期的第一个工作日为份额折算确认日，即2015 年9 月14 日为惠丰 A、惠丰B 的份额折算确认日。登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办 理折算后的惠丰A 和惠丰B 的登记确认，份额折算确认日不接受申购与赎回。 自过渡期的第二个工作日起本基金将进入惠丰B 的开放期，即本次过渡期安 排2015 年9 月15 日（含）至2015 年9 月24 日（含）为惠丰B 的开放期。惠丰 B 的开放期结束后，基金管理人将以惠丰B 的开放期结束后的惠丰B 余额为基准， 决定是否开放惠丰A 的申购。如果在惠丰A 申购期开始前，惠丰A 的份额余额小 于 7/3 倍的惠丰B 开放期末的份额余额，则开放惠丰A 的过渡期申购，惠丰A 的申购期为2015 年9 月25 日；如果在惠丰A 申购期开始前，惠丰A 的份额余额 已经大于或等于7/3 倍的惠丰B 开放期末的份额余额，则不再开放惠丰A 的过渡 期申购，并按惠丰A 和惠丰B 两级份额配比不超过 7:3 的原则，对全部惠丰A 按比例进行确认，超出部分以现金形式返还投资者。 过渡期结束后第一个工作日 （即201