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1 银行间市场交易商协会产品 法律实务 范建红 大成上海 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2 目录 一、银行间市场交易商协会简介 二、中期票据法律实务 三、短期融资券法律实务 四、非公开定向债务融资工具（私募债）法律实务 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 3 一、银行间市场交易商协会简介 1.1 银行间市场交易商协会概况 1.2 银行间市场交易商协会成立背景 1.3 银行间市场交易商协会成立意义 1.4 银行间市场交易商协会业务范围 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 4 1.1银行间市场交易商协会概况 由市场参与者自愿组成，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织，会址设在北京。 经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立，为全国性的非营利性社会团体法人，业务主管部门为中国人民银行。 协会会员包括单位会员和个人会员，银行间债券市场、拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场的参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者均可自愿申请成为协会会员。协会单位会员将涵盖政策性银行、商业银行、信用社、保险公司、证券公司、信托公司、投资基金、财务公司、信用评级公司、大中型工商企业等各类金融机构和非金融机构。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 5 1.2银行间市场交易商协会成立背景 国际金融监管经验表明，随着市场经济的发展和金融体制改革的逐步深化，市场自律已经成为金融监管的重要组成部分。 设立市场自律组织是转变政府经济管理职能和市场管理方式的需要。 2007年5月13日国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于加快推进行业协会商会改革和发展的若干意见》，明确了自律组织改革发展的指导思想与总体要求，强调要“积极拓展行业协会的职能，各级人民政府及其部门要进一步转变职能，把适宜于行业协会行使的职能委托或转移给行业协会”；重申要加强市场自律，并明确“行政执法与行业自律相结合，是完善市场监管体制的重要内容”。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 6 1.3银行间市场交易商协会成立意义 设立市场自律组织，有利于加强市场自律管理，营造良好的、公开、公平、公正和诚信自律的市场发展环境。 设立市场自律组织，有利于促进市场和政府的双向沟通，有效维护投资者权益，有力促进市场发展。 设立市场自律组织，有利于促进市场专业化水平的提高。协会可以通过组织会员加强银行间市场业务方面的交流与培训，提高从业人员的整体素质，促进市场参与者专业水平的提高。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 7 1.4银行间市场交易商协会业务范围 制定行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施。 依法维护会员的合法权益，代表会员向主管部门、立法机关等反映会员的问题建议。 教育和督促会员贯彻执行国家有关法律、法规和协会制定的准则、规范和规则。 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解。 组织从业人员接受继续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平。 组织会员进行业务研究、开展业务交流。 收集、整理和发布有关市场信息，为会员提供服务。 对市场发展有关问题进行研究，为会员业务拓展及主管部门推动市场发展献计献策。 开展为实现协会宗旨的其他工作。 会员代表大会决定的和中国人民银行赋予的其他职责。 Evalua