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第 15卷第 1期 国家检察官学院学报 VolJ15 No．1 2007年 2月 JournalofNationalProsecutorsCollege Feb．20o7 司法实证分析 白建军 (北京大学 法学院，北京 100081) 摘 要 ：纯理性的、纯思辨 的分析在法学研究中的局限性越来越 明显，司法实践越来越需要实证分析的方法。实证 分析 的方法，就是如何获得知识的知识 ，怎样获得一个研 究成果的过程和方法。实证分析强调三个意识 ：样本意识 、量化 意识 、半知意识 ，还必需具备三个条件 ：理论资源、案例资源、量化分析手段 。 关键词 ：法学研 究 实证分析 方法 案例 量化 中图分类号 ：D926．14 文献标识码 ：A 文章编号 ：1004-9428(2007)O1-0143-08 今天讨论的话题是司法的实证分析。现在我们研究法学 ，越来越感觉到纯理性 的、纯思辨的分析的 局限性 ，司法实践越来越呼唤对经验、感觉、感性认识的归纳总结 ，这就要求使用实证分析的方法。我们 今天不是讲理论 ，而是讲方法，即如何获得知识 的知识 ，怎样获得一个研究成果的过程和方法。 一 、 什么是实证分析 实证分析可 以归结为三个意识 ：一是强调样本意识 ，就是说理论来 自于哪些案件 、哪些实践 ，是从哪 些案例中提炼、归纳、抽象出来。二是强调量化意识，过去我们讲法学研究更多关注定性、质的规定性， 而任何现象都是质的规定性和量的规定性的统一 ，而过去我们的法学研究忽视 了量的分析，实证研究就 是讲究量的分析；三是强调半知意识。我们常常认为能够认识事物的本质和世界的本原，但其实我们是 无法触摸到绝对的真理 的。 (一)样本意识 例一：中国人是黄皮肤；日本人是黄皮肤 ；朝鲜人是黄皮肤；越南人是黄皮肤。我们采用归纳的方 法 ，得 出结论 ：这些人都是亚洲人 ，所以，亚洲人都是黄皮肤 。 例二：一名盗窃犯 已经被判过 13次刑 ，他借 口右腿疼痛而拒绝参加劳动。后来护士发现他真的有 病 ，但不是右腿而是左腿；一犯人不知道出狱后怎样得到面包 ，用勺子绞断了 自己的肠子 ，平静地爬上楼 梯，几小时后死去，没有发出任何呻吟；为了掩盖 自己的某个特征，某罪犯用火药炸掉 了 自己的三颗牙 ； 一 罪犯抢劫时被砍断前臂，从容地用另一只手臂将其捡起，带回家中，后来因出血过多而死去；某罪犯在 阴茎上刺绘一只靴子。这是犯罪学鼻祖龙勃罗梭在他的研究中所列举的事例。根据这些事例 ，我们采 用归纳的方法，注意提炼其中的共性，那就是：这些人都是罪犯，他们的共同特征是感觉迟钝 。所以罪犯 往往具有感觉迟钝的特征。 “样本”必须符合两个基本要求：一是样本分析单位要一致 ；二是样本尽可能大，且随机。上述两个 例子，要么都是讲人的皮肤，要么都是讲罪犯，这就是 “分析单位一致”。这里有这样一个例子，“黑人多 作者简介 ：白建军 ，北京大学法学 院教授 、法学博士 、博士生导师 。 本文根据作者于2006年 l2月21日在 国家检察官学院第十八期晋升高级检察官资格培训班上的讲稿整理而成 。 国家检察官学院学报 2007年第 1期 的城市犯罪率高 ，所以黑人更倾向于犯罪”。 “黑人多的城市犯罪率高”是一个事实 ，但是 由此得出 “黑 人更倾 向于犯罪”的结论是存在 问题 的。逻辑上的问题在于分析单位不一致 ：前提 的分析单位是 “城 市”，结论的分析单位是 “黑人”；事实上的问题在于 ：“黑人多的城市犯罪率高”在事实上也存在这样 的 一 种可能性，即不是黑人实施的犯罪率高，而是针对黑人的犯罪率高。另外 ，样本要多。要归纳出犯罪 的规律 ，就必须要有尽可能多的案例 ，并且这些案例不是有意挑选 的，而是随机的，即总体中每一个样本 都有同样 的机会被选取。 我们在工作中常会遇到这样 的问题 ：起诉时是此罪名 ，法官经过审判就变更为彼