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第九章 基金法律体系与监督管理 1 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2 目录 第一节 我国证券市场法律体系和监督管理 第二节 基金监管和主要法律法规 第三节 基金销售的主要法律规定 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 3 第一节 我国证券市场法律体系和监督管理 一、证券市场的法规体系 二、证券市场的监督管理 三、中国证券市场相关的主要法律 大纲要求： 熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管框构 熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段 熟悉证券市场的自律性管理组织 熟悉证券交易所的主要职能 熟悉证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容 熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 4 证券市场的法规体系 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 5 证券市场的法规体系 层次 常用名称 制定机构 法律效力 例 国家法律 法 全国人大及人大常委会 最高层次 证券法、公司法、刑法、基金法 行政法规 条例、办法实施细则 国务院 低于第一层次 《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 部门规章 （规范性文件） 办法、规定 国务院部委（中国证监会） 低于前二 层次 《基金运作管理办法》 《证券市场禁入规定》 自律规则 规则、守则 自律组织 低于前三 交易所：《证券交易所交易规则》 协会：《证券投资基金从业人员执业守则》 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 6 证券市场监督管理概述 证券市场监督管理的意义、目标 四点意义: 切实保障广大投资者利益的需要 维护市场良好秩序的需要 发展和完善证券市场体系的需要 准确和全面信息，提高证券市场效率的需要 四个目标： 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 7 证券市场监督管理概述 证券市场监督管理的原则和手段 四个原则: 依法管理原则 保护投资者利益原则 公开、公平和公正原则 行政监管和自律相结合的原则 三个手段： 法律手段 经济手段 行政手段 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 8 证券市场的监管架构 五位一体的监管架构 中国证监会：行政监督管理 中国证监会派出机构：行政监督管理 中国证券业协会：行业自律管理 证券交易所：行业自律管理 中国证券投资者保护基金 ：防范和处置证券公司风险 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 9 行政监管机构的职责 中国证监会 立法权 依法行使审批权或核准权 监督