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我国的基金自律组织是由管理人、托管人及服务机构于2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会。 1.1868年，世界上第一只公认的证券投资基金—“海外及殖民地政府信托诞生在英国。 2.投资基金真正的大发展却是在美国。1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。 3.1933年美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。 4.1934年美国《证券交易法》要求共同基金的销售商要受证券交易委员会（SEC）的监管， 5.1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律。 二、证券投资基金在美国及全球的普及型发展 1. 在1970年以前，大多数共同基金是股票基金，只有一些平衡型基金在其组合中包括一部分债券。 2. 1971年，第一只货币市场基金建立， 比银行储蓄账户更高的市场利率，并且具有签发支票的 类货币支付 功能。 3. 1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础 4. 1998年3月27日设立 “基金开元”和“基金金泰”， 5. 2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》 6. 2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生 7. 2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立 8. 2003年年底，我国开放式基金在数量上已超过封闭式基金成为证券投资基金的主要形式 9. 2004年6月1日《证券投资基金法》施行， 10. 2007年首批QDII 基金，华安国际配置 11. 2007年9月12日，股票型QDII南方全球精选配置基金 12. 1990年加拿大推出世界第一只ETF：ETF指数参与份额（TIPs) 13. 　1993年美国推出第一只ETF：标准普尔存托凭证（TSE） 14.　2004年我国首只ETF：上证50ETF。 15. 2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》正式实施 16. 2013年，天弘 余额宝 3.我国期货市场发展 　　（1）我国期货市场始于20世纪90年代 　　（2）2006年9月，中国金融期货交易所正式成立 　　（3）2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货 　　（4）2013年9月6曰，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。 保本基金：锁定期，在中国一般是3年，在国外甚至达到了7年至12年。恒定比例投资组合保险技术（CPPI）实现保本，小部分资金约15%-20%（安全垫）乘以一个放大倍数博取股票市场的高收益。 市值小于5亿元人民币的归为小盘股；超过20亿元人民币的归为大盘股 市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的为大盘股。 二、基金行业自律组织：基金业协会 1.2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。 2.2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。 3.2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部 4.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立 设立管理公开募集基金的基金公司，应当具备下列条件： 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；最近3年没有违法记录。 　　主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25％的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。 对基金公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。 取得基金从业资格的人员达到法定人数。设立基金公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。 基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 1.私募基金发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。 2.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 3.私募基金运作记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 　?发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高