易方达分级B基金说玫镊书.pdf

易方达上证 50 指数分级证券投资基金 招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一五年三月 重要提示 本基金根据 2015 年 2 月 28 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达上证 50 指 数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可 ［2015］319 号）和 2015 年 3 月 19 日《关于 易方达上证 50 指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》（机构部函［2015］694 号）， 进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前 景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为分级基金，份额类型包括基础份额、A 类份额、B 类份额三类。其中：基础 份额为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金；A 类份额具有预期风险、收益较低的特征；B 类份额具有预期风险、收益较高的特征。 与基础份额相比，A 类份额的预期收益和预期风险低于基础份额； B 类份额的预期收益和 预期风险高于基础份额。 在基金募集期内，投资者办理本基金场外认购时,通过场外非直销销售机构或本公司 网上交易系统首次认购的单笔最低金额为 100 元人民币 （含认购费，下同），追加认购单 笔最低金额为 100 元人民币；通过本公司直销中心首次认购的单笔最低金额为 50,000 元 人民币，追加认购单笔最低金额为 1,000 元人民币；通过具有基金销售资格的上海证券交 易所会员单位进行场内认购的单笔最低金额为 50,000 元人民币，超过 50,000 元的应为 1 元的整数倍。 在本基金运作期内，投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售机构或本公 司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为 100 元人民币 （含申购费，下同），追加申购 单笔最低金额为 100 元人民币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人民币，追加申购单笔最低金额为 1,000 元人民币。各销售机构对最低申购限额及交易 级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。场内申购时，每笔申购金额最低 为 50,000 元人民币，超过 50,000 元的应为 1 元的整数倍。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波 1 动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书及基金合同等信息 披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资 收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险主要包括：与本基金投资、运作方式相关的特定风险；因 政治、经济、投资者心理与交易制度等各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险； 基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴 跌导致的流动性风险；以及其他意外因素导致的风险等。其中，本基金特定风险包括：(1) 与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收 益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的 投资替代风险；因投资组合调整导致的标的指数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比 较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等； (2)与本基金运作方式相关的特定风险。如与 本基金运作期内场内基础份额、A 类份额与 B 类份额上市交易相关的流动性风险、折溢价 风险；与本基金运作期内 B 类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、与A 类份 额约定收益支付方式相关的风险、A 类份额与 B 类份额的本金风险及因基金份额折算导致 基金份额风险收益特征变化风险；因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规 则等导致的份额折算风险；以及本基金运作期内份额配对转换业务相关的操作风险等；(3)