柜面基本业务介绍选读.pptxVIP

柜面基本业务介绍 运营管理部 吴小嫣 目录 一、创业板权限开通 二、外币存取业务 三、佣金费用调整 1 创业板权限开通 2009 2012 2016 创业板投资者适当性发展历程 2010 创业板权限开通所需的资料 创业板开户 1、投资者有效身份证明文件原件 及复印件； 2、创业板权限开通申请表； 3、创业板市场投资风险揭示书。 无需临柜申请，无需开通创业板 权限 按照创业板开户规则开通 直接交易创业板市场股票 自然人投资者 机构投资者 创业板开通类型 客户已在其他券商开通过创业板 自然投资者创业板权限开通 自然投资者 风险测评结果 是否过期 交易经验是否 满足两年 重新风险测评 沿用原风险测评 首次交易经验 满两年 首次交易经验 不满两年 保守型 积极型 激进型 注意： 1、创业板开户必须临柜； 2、首次交易经验确认，任一沪深证券账户（含B股）的首次交易日是否满足两年，首次交易日不含三板、权限、基金、未中签的新股； 3、一码通下任一深市A股的创业板风险揭示书情况均可通用。 稳健型 创业板权限开通流程 讲解创业板业务特点、交易方式、业务规则，重点讲解市场风险概 念 1、查看客户风险测评有效期和测评结果； 2、测评结果较低的，加强市场风险提示 根据投资者首次交易经验时间不同，填写不同的风险揭示书 表单审核无误录入系统，开通创业板权限 系统操作创业板权限的流程 1 2 3 4 5