私募基金备案-基金备案指引20160816概要.docxVIP

招商证券托管外包服务——私募基金备案指引基金预备案指引在提交产品要素表之前请先进行基金预备案，登记基金的基本情况，预备案如下图填写：点击添加按钮，如下图点击保存后，会有一条预备案基金的信息，点击基本信息查看预备案效果如下图，请将此界面的截图打印、盖章、扫描后与产品要素表一并在初始拟定合同时提交招商证券：收到资金到账通知书后，点击备案主界面上对应基金的附表，备案时需提交的资料清单请见本指引最后部分的附件7，请先准备好再进行备案，可节省您的时间：基金正式备案指引出现如下图为备案完成，点击“备案证明”获得私募基金投资备案证明（如图）：添加外包机构备案指引管理人首支与招商证券合作的托管外包产品的备案，需添加外包机构，后续备案的产品则不用每次添加外包机构：郑重声明！本备案指引仅供与招商证券合作托管外包业务的基金管理人参考，管理人须根据自身的实际情况进行备案，备案须以中国证券投资基金业协会发布的相关要求为准！招商证券股份有限公司不对依据本指引操作出现的问题承担责任。对本指引有任何疑问或者在备案过程中遇到任何问题，欢迎拨打电话07550755行咨询，助您备案顺利！附件1若基金合同采用电子合同方式签署的，基金备案请参考如下指引：电子合同备案小指引1、在每个需要上传基金合同的地方上传一份只有管理人盖章、托管人盖章的基金合同的扫描件；2在备案界面的“管理人需要说