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中国高等学校科研投入及科研能力关联性探究 　　摘 要：高校科研经费和科研人力等资源投入，是高校知识创新水平发展及科研能力提升的坚实基础。本文从高校科研产出的视角进行高校科研能力综合评价指标体系构建，并采用突变级数法对2003-2012年中国30个省市的高校科研能力进行评价；再利用灰色关联指数衡量各省市高校科研经费投入与科研能力的相关性，进而运用典型相关分析法挖掘影响高校科研能力的其他突出因素，得出如下结论：（1）2003-2012年，中国高校科研能力整体增强，且高校科研能力强的省份的空间特征呈现出由点状分布变为H型连片分布的显著变化，空间集聚性和关联性日益突出；（2）虽然中国各省市高校科研经费投入均与科研能力均极其相关，但北京、江苏、上海、陕西、甘肃和新疆等6个省市的灰色关联度略低于其他省市；（3）高校科研能力除了受科研经费投入影响显著外，还与基础研究投入规模、科研经费结构及来源、参与基础研究的研究生数紧密相关 关键词：科研经费；科研能力；突变级数；典型相关分析；高等学校 1 引言 目前国内已有许多学者针对高校科研经费投入展开丰富的研究，这些研究主要集中在科研经费管理、科研经费使用效率评价等方面。例如，常天义（2002）、张晓安（2004）等学者梳理了中国高校科研经费管理的现状及其发展[5， 6]；游小?B（2014）等人通过测算和解析美国高水平高校科研经费边际效益的校际和空间差异，指出影响科研经费边际效益的内外因素，为中国高校科研经费管理提供借鉴[7]；赵强强（2009）和陈洪转（2011）等人分别使用截面数据构建CCR评价模型及滞后DEA效率评价模型，从不同角度评价中国高校科研经费的使用效率[8， 9]。国外学者则主要基于校际或国际层面，采取定量分析的方法对科研经费展开研究。Muscio等学者（2013）选取意大利高校的工程及物理学院进行分析，说明科研经费投入与高校知识、科研成果的转化呈正相关关系[10]；Auranen与Nieminen（2013）对比分析了欧洲7个国家及澳大利亚高校科研经费系统的效率及其竞争力对高科技出版物的影响[11]；Dapos；Est等人（2013）分析了西班牙5所高校内2603位科学家进行学术咨询所产生的知识转移及其与科研经费之间的关系[12]。同时，国外也不乏以定性为主对科研经费展开的研究，例如，Ahmad和Farley（2014）从政策计划角度，阐述了马来西亚联邦政府针对公立大学科研经费改革所面临的问题[13]；Nagy等学者（2014）以欧洲12国为分析目标，预测全球高等教育发展趋势，为提升匈牙利高等教育经费管理的效率提供参考[14]。综上所述，现有研究多探究高校科研经费系统的管理及其影响，对科研经费及其他影响因素与高校综合科研能力的关系的研判略显不足。因此，在以往研究的基础上，本研究以中国高校为研究对象，深入分析高校科研经费投入及其他关键因素对科研能力的影响，为中国今后建设高水平研究型大学、推进知识创新体系建设而言具有较强的现实意义 2 中国高校科研经费投入与科研能力关联分析 2.1 高校科研能力空间格局 采用突变级数法，根据建立的中国高校科研能力评价指标体系，求得中国30个省市高校科研能力综合得分。相比2003年?c2012年各省市高校科研能力综合得分可知，北京、江苏及上海高校科研能力平均分占据中国高校科研能力的前三名；湖北、山东、浙江、广东和湖南的排名在研究期内虽略有波动，但均在前十之列。而内蒙古、海南、广西、贵州、甘肃、新疆、青海及宁夏等欠发达省市的高校科研能力均位于二十名之后。其中，安徽为研究期内高校科研能力排名提升最大的省份，上升5个位次。原因是安徽近年来持续加大高等教育规模，引入大量高素质科研人员的同时提升高校科研经费的投入，重点培养中国科技大学等研究型大学；在成果产出方面，重视加强与企业的合作，提高高校科研成果的转化率，且建立完善的大学科技园区及产学研服务平台，从科研投入与产出出发，全面提升了高校科研能力 通过有序聚类法，将中国各省市高校科研能力得分划分为科研能力强、科研能力较强、科研能力一般及科研能力相对较弱四类。从2003与2012年各省市高校科研能力分级可知，华东地区整体高校科研能力雄厚，主要表现在山东、江苏、上海、浙江、安徽5个省市；位于华北地区的北京高校科研能力全国领先；东北地区的黑龙江、辽宁的高校科研能力较强；华南地区则以广东的高校一枝独秀；华中地区除湖北、湖南高校科研能力突出外，其余中部省份的高校科研能力相对平庸；而西部地区以陕西、四川为代表，其余西南及西北省份的高校科研能力相对于全国其他地区而言相对靠后。各省市高校科研能力空间差异是高质量研究型大学的分布差异及各省市经济发展水平差异的结果。同时，从各省市高校科研能力空间特征