重大信息内部保密制的度.pdf

重大信息内部保密制度 重大信息内部保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范三湘股份有限公司（以下简称 “公司”）的重大信息内部保 密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称 “《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称 “《上市规则》”）等有关法律、法规和 《三湘股份有限公司章程》的有关 规定，制订本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。证券事务部具 体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券事务部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所（以下简称 “交易所”）、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构 及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 证券事务部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重 大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意，方可 对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做 好重大信息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄 露重大信息，不得进行或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 重大信息的含义与范围 第八条 重大信息是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指证 - 1 - 重大信息内部保密制度 券事务部尚未在中国证监会 （以下简称“证监会”）指定的上市公司信息披露刊 物或网站上正式公开的事项。 第九条 重大信息包括但不限于： （一）召开股东大会、董事会、监事会的通知； （二）股东大会、董事会、监事会决议； （三）各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议； （四）公司独立董事的声明、意见及报告； （五）购买或者出售资产； （六）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）及公司内部重 大投资行为； （七）提供财务资助； （八）提供担保； （九）租入或者租出资产； （十）委托或者受托管理资产和业务； （十一）赠与或者受赠资产； （十二）债权、债务重组； （十三）签订许可使用协议； （十四）转让或者受让研究和开发项目； （十五）关联交易； （十六）重大诉讼、仲裁事项； （十七）变更公司名称、公司 《章程》、注册资本、注册地址、法定代表人 及董监事、主要办公地址、联系电话等； （十八）经营方针和经营范围发生重大变化； （十九）变更会计政策或者会计估计； （二十）出现致使公司面临重大风险的情形； （二十一）变更募集资金投资项目； （二十二）业绩预告、业绩快报及盈利预测及相关修正； （二十三）利润分配和资本公积金转增股本事项； （二十四）股票交易异常波动和澄清事项； - 2 - 重大信息内部保密制度 （二十五）回购股份； （二十六）可转换公司债券涉及的重大事项； （二十七）收购及相关股份权益变动事项； （