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2017-08-23 发布于湖北
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股票质押式回购的.ppt

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股票质押回购信用报告存放客户信用报告扫描件股票质押回购资产证明及其他证明存放客户资产账户对账单扫描件股票质押业务申请表及调查问卷存放股票质押式回购交易业务申请表、调查问卷、尽职调查报告扫描件股票质押式回购客户协议和风险揭示书存放股票质押式回购交易客户协议和风险揭示书扫描件电子影像管理系统自定义档案目录扫描内容 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第二步：理财顾问登录金管家约定购回式证券交易与股票质押式回购交易征信评级模块对客户进行征信评级，业务专员对征信材料和评分进行复核。信用评级操作路径：风险评估与分类——信用评分——自然人信用评分（或法人信用评分）信用评级复核路径：风险评估与分类——信用评分复核——自然人信用评级复核（或法人信用评级复核）信用评级历史查询路径：风险评估与分类——历史查询——自然人历史查询（或法人历史查询）营业部对客户进行征信评级 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第三步：营业部将评级通过的客户预签的《股票质押式回购证券交易客户协议》以特快专递寄送至公司总部，由公司总部进行审核、盖章邮递地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场44楼广发证券证券金融部（邮编510075）收件人：阮翩翩联系电话：0208028 营业部对客户进行征信评级 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 理财顾问登录OA发起股票质押式回购交易业务授信申请，OA路径为：OA证券金融部——业务办理——股票质押式回购业务申请——起草报告，正确录入客户编号、客户名称、客户类型、申请授信额度、证券总资产等信息，在申请类别处勾选“客户协议签署及交易协议申请”，如客户只申请开通股票质押回购业务资格和授信额度，无需在交易类型中进行勾选。二、营业部对客户进行征信评级 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 股票质押式回购交易OA业务申请单填写注意事项：操作人员和复核人员须认真核对客户编号与客户名称、类别等信息，避免出现录入信息出错申请授信额度 ≤ 证券总资产 * 客户信用评分 / 100 例：客户证券资产1000万元，信用评分70分，申请授信额度≤700万元营业部负责人对单出具OA审批意见后，转至公司证券金融部进行授信审批。二、营业部对客户进行征信评级 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第一步：对审核通过客户，证券金融部出具同意开通股票质押式回购交易权限和授予授信额度的OA意见第二步：营业部根据总部同意开通股票质押式回购交易权限的审批意见，为客户开通股票质押式回购交易权限业务权限开通操作路径：一柜通账户管理系统，证券—上海会员综合业务（或深圳会员综合业务）—综合业务协议签署三、审批通过后，营业部为客户开通股票质押回购交易权限 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 开通客户交易权限操作完成后，营业部应进行查询确认交易权限是否已开通业务权限开通查询路径：一柜通账户管理系统，证券—上海会员综合业务（或深圳会员综合业务）—综合业务协议申报三、审批同意后，营业部为客户开通股票质押回购交易权限 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client