第5章非银行金融机构(模拟训练题)试卷.doc

第5章 非银行金融机构 模拟训练题(一) 一、单项选择题 1．《中华人民共和国证券法》于（ ）颁布。 A．1989年7月 B．1992年12月 C．1992年7月 D．1998年12月 2．证券自营业务是指（ ）以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 A．证券经营机构 B. 投资者个人 C．投资基金 D. 证券交易所 3．依据（ ）保险公司分为保险公司和再保险公司。 A. 保险对象 B. 出资人 C. 经营方式 D. 基本业务 4．保险经营者通过人为的事前预防，减少损失的产生 分摊损失 投资职能 防灾防损职能 全部缴存人民银行统一使用 基金管理公司证券公司 信托投资公 金融资产管理公司中国邮政储蓄银行市场定位是信托业务是指信托公司以营业和收取报酬为目的，以受托人身份承诺信托和处理信托事务的经营行为。中国邮政储蓄银行市场定位是充分依托和发挥邮政的网络优势，完善城乡金融服务功能以零售业务和中间业务为主，广大支持社会主义新农村建设。第5章 非银行金融机构 模拟训练题(二) 一、单项选择题 1．证券公司是我国主要为投资者在金融市场上买卖证券提供服务的投资机构。其最本源、最基础的业务活动是（ ）。 A. 代理发行证券 B. 做市交易 C. 代理证券交易 D. 财务顾问 2． 1987年9月，我国设立了改革开放以后的第一家证券公司是（ ）。 A. 深圳特区证券公司 B. 中信建投证券公司 C. 中国银河证券公司 D. 上海海通证券公司 3．中国证监会分为A、B、C、D四类。有资格参与股票发行询价、开展资产管理、通过银行间市场融资办理居民个人储蓄业务的机构1）基本职能分摊损失保险将在一定时期内可能发生的自然灾害和意外事故所致的经济损失的总额，在有共同风险的保人之间平均化了，使少数人的经济损失，由所有的保人平均分担，从而使单个人难以承受的损失，变成多数人可以承担的损失。2）派生职能投资职能保险的补偿与给付的发生具有一定的时差性，这就为保险人进行投资活动提供了可能。同时，保险人为了使保险经营稳定，必须壮大保险基金，这就要求保险人必须从事投资活动。防灾防损职能作为保险经营者，为了稳定经营、有必要对风险进行分析、预测、评估，通过人为的事前预防，可以减少损失的产生。证券经营机构是指依法经国家证券主管机关批准设立的从事证券经营业务的组织它是证券市场沟通交易的中间环节证券的发行、承销、交易一般都要通过证券经营机构来完成。机构机构，证券公司信托投资公司、基金管理公司、金融资产管理公司等 第7页共12页