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日本职务发明利益补偿机制 的创新理念和保障机制 武 　彦 　李建军 ( 中国农业大学人文与发展学院　北京 　100913) 摘 　要 : 日本在 2004 年修订了专利法第 35 条关于职务发明的规定 ,创新了对职务发明者的利益补偿机 制 。在遵循“发明者主义”总原则的基础上 , 日本新修订的特许法特别强调发明者对其职务发明拥有“相应 对价请求权”,提出规范发明者权益强保护机制实施的程序和标准 ,并引入法院裁决机制加以强化 。通过司 法判例 、相关政策创新和知识产权文化的培育 ,这一机制创新对 日本企业的知识资本管理产生了积极影响 。 日本的成功经验可对中国职务发明制度和知识资本管理体制的创新提供有益借鉴 。 关键词 : 日本特许法 ;职务发明;利益补偿机制 〔中图分类号〕T - 18 　 〔文献标识码〕A 　 〔文章编码〕1000 - 0763 ( 2009) 02 - 0051 - 05 职务发明利益补偿机制是一个比较复杂的问题 ,它涉及发明者和为发明者提供各种支持的雇主之间的 利益平衡问题 ,关系到一个创新集体的持续创造能力 ,也影响到科技成果转化的程度 、速度和范围 ,影响到 国家知识产权专利战略的实施效果 。随着技术竞争的日益加剧 ,创新经济的不断发育 ,研究开发投入规模 的迅速扩大 ,组织化的研究开发逐渐成为企业和国家技术创新战略实施的主要路径 。为此 ,完善有关职务 发明利益补偿机制就成为国家知识产权制度建设和知识资本管理的重要内容 。 〔1〕 2002 年 , 日本政府明确提出“知识产权战略大纲”。2003 年 , 日本政府开始实施“知识产权推进计划” 。 2003 年 12 月 , 日本 本着完善职务发明利益补偿 机制 、促进创新的宗旨,提出关于特许法第 35 条的修改意见 。2004 年 ,修正意见稿在第 159 次国会上表决通 过 ,并于2005 年4 月 1 日正式实施 〔2 〕。日本特许法对第 35 条相关条款的修订创新了对职务发明者的利益补 偿机制 ,完善了职务发明的补偿金制度 ,为企业解决职务发明权益归属问题提供了法律依据 ,推动了企业知 识资本管理制度的创新 。研究日本职务发明的相关法律修订和制度创新及其实施效果 ,可为中国职务发明 制度和知识资本管理体制的创新提供有益借鉴和参考 。 一 、日本对职务发明的权益界定和相关机制创新 日本特许法第 35 条在第一款中对职务发明的权益界定是 : 既承认职务发明的原始权利归发明者所 有 ,即在专利所有权问题上采用“发明者主义”,又承认职务发明成果使用者即雇主具有“法定一般实施 权”。这种权益界定确立了发明者权利和雇主权利之间的相互制衡关系 ,从法理上充分考虑了雇员和雇主 双方之间的利益关系 。问题是这种制衡关系如何实现 ?为了解决所有权和使用权之间可能发生的冲突 , 〔收稿 日期〕2008 年 8 月 23 日 ( ) 〔作者简介〕武 　彦 1984 - 女 ,汉族 ,辽宁大连人 ,中国农业大学人文与发展学院科学技术管理系硕士研究生 ,研究方向为技 术转移与知识产权 、技术创新管理与科技政策分析 。 ( ) 李建军 1964 - 男 ,汉族 ,陕西扶风人 ,博士 , 中国农业大学人文与发展学院教授 ,研究方向为技术转移与知识产 权 、技术创新管理与科技政策分析 ;农业科技管理与发展战略研究等 。 5 1 日本特许法在 2004 年修订前主要采用发明者权益的弱保护机制 , 即承认雇员和雇主之间可以任何形式约 定职务发明的权利归属 ,但对职务发明的所有权通过合同约定转移到雇主名下后 ,雇员可能获得的“适当 报酬”没有提出具体的标准和保障措施 。2004 年的修订法案则强调采用发明者权益的强保护机制 , 即承认 在这种情况下 ,发明者对其完成的职务发明拥有“