iTSCi会员资格项目协议摘要-ITRI.PDF

iTSCi 会员资格项目协议 摘要 1、2及3. 总论、序言及定义  简要概述《iTSCi项目协议》的背景信息，阐释该协议所载的术语定义。 4. iTSCi 简介  ITRI 锡供应链倡议(iTSCi)作为一项尽职调查，旨在化解困扰国际供应链的“冲突矿产”问题，该项目包 括追根溯源核查矿源地、风险评估，以及经济合作与发展组织 (OECD)和联合国（UN）尽职调查指导方 针所载的审计规定。此外，该项目还包括美国证券交易委员会 （US SEC ）已知的补充建议。 5. 会员资格项目的目的及范围  针对已知矿源地为大湖地区或涉嫌来自上述地区的冲突矿产而言，上游运营商在从事该等冲突矿产交易业 务时，可通过参与该项目表明自身立志适当开展尽职调查。目前，该项目正在刚果民主共和国和卢旺达推 行。  该项目涵盖锡石、铌钽矿产、钨锰铁矿以及其它含锡/钽/钨矿产。  上游运营商可以正式会员的身份参与该项目，下游公司可以准会员的身份支持该项目。  会员资格并不局限于ITRI 或国际钽-铌研究中心(T.I.C)会员，且未赋予该等组织机构任何权利。 6. 会员资格项目的组织架构 管理委员会  管理委员会负责该项目的总体指导工作，锡/钽/钨行业 （ITRI、T.I.C ，.以及钨锰铁矿行业，若有）可各派 一名代表参加该管理委员会，并与相关政府开展紧密合作。  管理委员会还包括来自国际知名独立专家机构的符合资格人士、具有适当专业经验的人士，以及非行业的 重要捐赠人士。  管理委员会应指定机构，履行该项目的其他重要职责，并根据风险评估师建议做出相应决策，包括会员准 入、暂停或除名，对工作规范要求予以完善，以及商定有待纳入该项目的矿山。 项目运作员  项目运作员经由管理委员会任命，负责该项目的日常管理以及本土化实施，包括在当地设立利益相关方委 员会，并监测相关国家的安全及采矿局势。 风险评估师  风险评估师经由管理委员会任命，通过研究各会员信息以及实际局势状况，针对冲突或严重人权侵害的所 有潜在关联 （可对项目造成影响）提供独立风险评估建议。  风险评估师应洞悉相关国家的采矿行业，在开展评估和筹备建议时，应与项目运作员、当地利益相关方以 及政府代表进行紧密合作。风险评估师应定期与咨询委员会开展磋商。  尽管历史信息可作为评估的总体背景，但是风险评估师将采用2011 年4 月1 日之后的相关信息。  风险评估师在提供建议或编制报告时，应适时考虑机密商业信息、竞争法、证人保护及其他安全事宜。并 同时与咨询委员会就保密性限度进行磋商。  针对风险评估师的报告及结论，倘若项目会员怀有异议，可予以反馈。  倘若任何第三方有意提供与该项目或其会员相关的信息，可与风险评估师进行接洽。 秘书处  秘书处负责该项目的执行及财务管理，为初期项目执行提供协助，并与相关政府开展密切合作。 审计师  审计师经由管理委员会任命，针对项目运作员及其会员是否遵循项目规则，并正确履行各自相应职责独立 进行验证核实；针对该项目在确保矿产矿源地核查以及尽职调查（应国际社会要求）等领域的实际效力进 行评估。  针对该项目所涉及的相关方，审计师将检查相关文件，或赶赴现场进行检查。  风险评估师所编制的审计报告将予以公开发表，鉴于此，审计师应适时考虑机密商业信息、竞争法、证人 保护及其他安全事宜。并同时与咨询委员会就保密性限度进行磋商。  针对风险评估师的报告及结论，倘若项目会员怀有异议，可予以反馈。 咨询委员会  咨询委员会经由管理委员会任命，成员来自民间社会、行业、政府或其他利益相关方，并有意为该项目运 行提供独立建议。 iTSCi Membership Programme Agreement Summary May 2011: v1 1  咨询委员会成员仅充当顾问角色，主要与风险评估师开展合作。咨询委员会成员所得出的观察结论必须基 于现时、准确的实际信息，不得掺杂个人偏见。倘若存在利益冲突，或与会员存在某种关联，必须予以声 明。