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超短期融资券发行登记业务操作指南(一)(21页)
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附件1
银行间市场清算所股份有限公司
超短期融资券发行登记业务操作指南(试行)
总则
为规范银行间市场超短期融资券登记业务,为市场参与者提供安全高效的服务,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称“上海清算所”)依据国家相关法律法规、部门规章、中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程(试行)》,以及《银行间市场清算所股份有限公司超短期融资券登记结算业务规则(试行)》,制定本指南。
超短期融资券登记是指上海清算所以簿记方式依法确认持有人持有事实的行为。
发行人账户开立经办人员授权书(附3);
发行人单方签署并盖公章的《超短期融资券发行人服务协议》(一式肆份,以下简称《发行人协议》);
企业法人营业执照副本复印件;
组织机构代码证副本复印件。
《发行人协议》适用于发行人发行的所有超短期融资券,后续发行时无需再次签订。
上海清算所收到完整开户资料并审核无误后,为发行人开立发行人账户,出具开户通知书。
发行人在开立发行人账户后,可选择簿记建档方式或系统招标方式发行超短期融资券。
采用簿记建档方式发行的,发行人在上海清算所办理超短期融资券初始登记业务的具体手续如下:
(一)发行人在每期超短期融资券发行开始前,可申请办理超短期融资券预注册,并向上海清算所提交以下材料:
超短期融资券发行登记申请书(附4);
发行登记业务经办人员授权书(附5);
超短期融资券注册要素表(附6);
应披露的超短期融资券发行文件,具体内容按照交易商协会《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程(试行)》执行;承销的分销总额以其承销总额为限;
信息披露及报备
上海清算所网站是超短期融资券信息披露的指定网站。信息披露要求按交易商协会有关自律规则执行。
发行人应不晚于超短期融资券到期日前两个工作日在上海清算所网站以公告形式披露兑付的具体事项。发行人发行超短期融资券期限在1个月以内的,可在公告发行文件的同时公布本息兑付事项。
超短期融资券的存续期内,发行人应在上海清算所网站持续披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
附1
发行人账户开立申请表
基础信息 发行人账号 (由上海清算所填写) 发行人账户全称 简称 机构注册地址 营业执照号 通讯地址 邮编 联系人姓名 所属部门 电话 手机 传真 E-mail 其他说明事项
申请单位公章:
法定代表人或授权代表签字或盖章:
年 月 日
附2
发行与兑付业务印鉴卡
发行人账户账号 发行人账户简称 发行人账户户名 使用范围(可多选) □发行 □兑付 启用日期 年 月 日 印模:(请清晰居中盖章)
使用说明 共 章凭业务章 章私章 章有效
送存/更换印鉴通知
现送存/更换发行人账号为 的发行与兑付业务预留印鉴,将新印鉴加盖在印鉴卡上半部分。新印鉴自 年 月 日起启用,原印鉴于同日失效。
开户单位加盖公章
年 月 日
原预留印鉴章
年 月 日 填表说明:
1、本印鉴卡一式四份,提交上海清算所三份,发行人留存一份。
2、印模及单位公章请使用印泥加盖,须清晰且不与其他字迹重叠。
3、印模中公章应与发行人账户户名保持一致。
4、送存或更换印鉴卡,都应加盖开户单位公章。
5、首次办理送存印鉴卡的,可不填写“发行人账户账号”。
附3
发行人账户开立经办人员授权书
(样本,仅供参考)
银行间市场清算所股份有限公司:
我单位申请在贵公司开立超短期融资券发行人账户,现授权以下人员代表我单位进行账户开立的相关操作。
授权经办人员1姓名:
授权经办人员身份证号码:
授权有效期: 年 月 日 时至
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