乐考基金法律法规4.13试卷.doc

基金法律法规4.13 1 能够进行实时套利交易的基金是(A), A ETF B LOF C 保本基金 D 伞形基金 2 下列关于基金的说法,正确的是(A ) ,, A 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 B 封闭式基金没有规模限制 C 开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易 D 开放式基金规模固定 3 保本基金的安全空等于(B ) ,, A 价値底线超过投资组合现时净値的数额 B 投资组合现时净値超过价値底线的数额 C 投资组合中风险资产与保本资产的比例 D 投资组合中现金资产与保本资产的比例 4 基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活云力是(C) ,, A 承销证券 B 从事承担无限责任的投资 C 买卖股指期货 D 向基金管理人、基金托管人出资 5 ETF的特点不包括( B) , A 被云力操作的指数型基金 B 二级市场的交易无涨跌幅限制 C 实物申购赎回 D 一级市场与二级市场并存的交易制度 6 确认基金份害更持有人持有基金份额的机构是(C), A 基金托管人 B 基金销售机构 C 基金注册登记机构 D 中国基金业协会 7 下列投资者视为合格投资者的是(B ) 。 I.社会保障基金 II慈善基金 m.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 IV.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 A〇l、ll、lll B〇l、ll、lll、lV C〇l、lV D〇ll、lll、lV 8 下列明E条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施(C ) ,, A 从严监控害户核心资料信息修改 B 对现金支付进行控制和监控 C 建立规模导向的反洗钱防控体系 D 制定严格有效的开户流程 9,。投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了（D） A 基金托管人 B 证券交易所 C 中央结算公司 D 注册登记机构 以下不属于基金投资者义务的是(B) , A 承担基金号損 B 封闭式基金存续期间赎回基金份额 C 缴纳基金认购款项及費用 D 遵守基金合同 11 基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( B) ,, A 基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令 B 基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰 C 基金管理公司研究人员,可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论 D 基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告 12 以下可以构成内幕信息的是( C) ,, A 对证券价格影口向明确的信息 B 非公开的信息 C 来源可靠、对证券价格影口向明确的非公开信息 D 来源可靠的信息 13 关于审慎开展执业活云力的要求,以下说法错误的是(B ) ,, A 基金从业人员必须记裁和保留适当的记录 ,以支持投资分析、建议、行云力等相关事 B 基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分 C 基金从业人员应当合理分析、判断影口向投资分析、建议或行云力的重要因素 D 基金从业人员应该率固树立风险控制意识,,强化投资风险管理,提高风险管理水平 14 目前,l波露上市交易公告书的基金品种不包括(D), A ETF B LOF C 封闭式基金 D 货币市场基金 15 基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督,不包括( A) ,, A 投资管理 B 销售服务 C 信息传輸 D 资金归集 16 证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为,步嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( A)等措施,, A 电话提示、警告 B 罚款 C 没收违法所得 D 取消资格 17 开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不能采取的措施是(C ) ,, A 部分延期底回 B 接受全害员底回 C 立即哲停底回 D 连续2个开放日以上发生巨额赎回,可以延期支付赎回款 18 基金销售目标害户市场细分的“利润原则”是指(D)。 A 基金产品的可投资性 B 基金投资的风险管理能力 C 基金