天津长荣印刷设备股份有限公司2016年度内部控制自我评价.PDFVIP

天津长荣印刷设备股份有限公司 2016年度内部控制自我评价报告 天津长荣印刷设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。纳入评价范围的主要单位包括：天津台荣精密机械工业有限公司公司、长荣(上海) 印刷设备有限公司、长荣股份（香港）有限公司、天津长荣震德机械有限公司、天津绿 动能源科技有限公司、天津荣彩科技有限公司、MASTERWORK JAPAN Co., Ltd.、成都长 荣印刷设备有限公司、MASTERWORK USA INC、天津长荣健豪云印刷科技有限公司、天津 长荣控股有限公司、天津长荣数码科技有限公司、深圳市力群印务有限公司、天津健豪 网络科技有限公司、天津长荣东江科技有限公司、天津欧福瑞国际贸易有限公司、上海 伯奈尔印刷包装机械有限公司、天津荣彩3D科技有限公司、天津长鑫印刷产业投资合伙 企业（有限合伙）、天津荣联汇智智能科技有限公司、Masterwork Machinery GmbH、 MASTERWORK CORP S. R. O.，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要 业务和事项包括: 组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、 销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部 信息传递、信息系统等内部控制风险；重点关注的高风险领域主要包括：战略风险、政 策风险、市场风险、资金管理风险、投资风险、经营风险、应收款及存货管理风险等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要 方面，不存在重大遗漏。 （二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 本评价报告是根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》等法律法规和规章制度，以及中国证券监督管理委员会《关于开 展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、中国证券监督管理委员会《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》的规定和 要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 对公司截至2016年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要 求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制 和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司