过程控制文件：3 程序文件.docVIP

XXXX有限公司 安全评价过程控制 程序文件 发行版本： 3 受控状态： 受控 √ 不受控 发放编号： 实施日期： XXXX年XX月XX日  目 录 1 风险分析程序 1 1.1 控制目的 1 1.2 适用范围 1 1.3 部门职责 1 1.4 工作程序 1 1.5 相关记录 3 2 实施评价程序 8 2.1 目的 8 2.2 范围 8 2.3 职责 8 2.4 程序 9 2.5 相关记录 13 3 报告审核和评审程序 19 4 公司内部管理程序 27 4.1 评价人员与技术专家管理制度 27 4.2 业绩考核管理制度 27 4.3 人力资源管理与人员培训程序 41 4.4 信息通报制度 51 4.5 跟踪服务制度 51 4.6 保密程序 54 4.7 资质和印章管理制度 55 5 档案管理程序 56 5.1 目的 56 5.2 范围 56 5.3 职责 56 5.4 程序 56 5.5 技术文件档案管理 56 5.6 技术文件的销毁 57 5.7 相关记录 57 6 检查改进程序 59 6.1 内部审核程序 59 6.2 投诉、不合格及检查改进控制程序 66 1 风险分析程序 1.1 控制目的 在符合国家法律、法规的前提下，根据委托方的要求自身的业务能力和业务范围，分析、预测承担评价项目的风险程度，策划评价过程，确定实施评价项目的可行性，本程序适用于公司评价项目的本程序的实施。信息： ）； ）； ）；））； 1.4.2 综合部负责人与安评部负责人根据《评价项目风险评估表》填写的内容，判定公司实施该项目的可行性和公司的评价风险。 判定条件包括： 项目的评价类型及所属行业是否在公司资质范围内； 安全评价人员和技术专家的技术水平能否完成该项目； 评价人员能否在项目要求完成日期内完成评价报告； 建设单位对该项目实施安全评价的要求。 大型项目和以往未涉及领域的项目由安评部负责人组织进行现场调研，参加人员包括安评部负责人、具备该项目评价项目负责人条件的安全评价人员和公司特聘的技术专家。 现场调研的内容包括： 项目的工艺流程； 项目的主要危险有害因素； 项目的实施程度； 项目安全设施及管理情况。 1.4.3 综合部负责人将风险分析的结果上报经理，由经理进行批准并在3日内执行。若项目可行，将该项目《报价建议书》递交给建设单位；若项目不可行，谢绝报价并说明理由。 1.4.4 确定建设单位有评价意向后与其签订《技术服务合同书》,正式开始评价工作。 合同的起草、签订应执行以下程序及原则： 合同的起草由综合部负责人负责，项目负责人员参与，要遵照合同法的格式标准，结合具体项目内容。 合同起草的过程中应加强与建设单位的协商，明确双方的合同履行方式、验收标准，约定风险责任、违约责任、合同额和付款进度等。 合同起草后，由经理签字确认，或由经理授权执行。 1.4.5 合同签订后，即进入执行阶段。综合部负责人和评价咨询部负责人应定期检查合同执行情况，发现问题，及时协调与解决。当评价范围，合同合同保存，并建立合同台帐□ 验收评价□ 现状评价□ 风险评估内容 结果 备注 评价项目是否本机构所具备的评价资质规定的业务范围 安全评价前置条件符合国家有关法律、法规的要求无损害机构利益□ 不可行□ 编制人： 综合管理部 负责人意见 签字： 年 月 日 评价咨询部 负责人意见 签字： 年 月 日 经理意见 签字： 年 月 日 附录B 安全评价报价评审表 项目名称 评价类别 预评价□ 验收□ 危化□ 经营□ 业主单位 报价书内容 报价人 　　　　　　 年　　月　　日 财务部门 意见 　　　　　　 年　　月　　日 经理 意见 　　　　　　 年　　月　　日 附录C 评价合同评审表 合同编号 项目名称 业主单位 评价类别 预评价□ 验收□ 危化□ 经营□ 合同金额 进度要求 合同文本 合同编制人 　　　　　　年　　月　　日 财务部门意见 经理意见 　　　　　　年　　月　　日 附录C 附录D 安全评价合同存档表 序号 合同编号 项