第六章 C14004课后测验答案.doc

一、单项选择题 证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。 1. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。 ??? A. 30% ??? B. 20% ??? C. 10% ??? D. 40% 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（ ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 ??? A. 中国证券业协会 ??? B. 中国证券监督管理委员会 ??? C. 证券公司住所地中国证监会派出机构 二、多项选择题 3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（ ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 ??? A. 异常交易日常监控机制 ??? B. 公平交易制度 ??? C. 独立核算制 ??? D. 分账管理制 4. 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）。 ??? A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 ??? B. 保持《办法》总体框架不变 ??? C. 贯彻从简原则 ??? D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展 5. 截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（ ）。 ??? A. 2011年10月 ??? B. 2012年6月 ??? C. 2013年6月 ??? D. 2012年10月2012年10月19日?–?证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则 6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托（ ）代为推广。 ??? A. 其他机构 ??? B. 商业银行 ??? C. 中国证监会认可的其他机构 ??? D. 其他证券公司 客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。 7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（ ）。 ??? A. 定向资产管理业务 ??? B. 集合资产管理业务 ??? C. 专项资产管理业务 ??? D. 特殊资产管理业务 （一）为单一客户办理定向资产管理业务； （二）为多个客户办理集合资产管理业务； （三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 三、判断题 8. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条, 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前可以退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 证券公司集合资产管理业务在创新试点阶段时，仅具有创新试点类资格的公司能开展集合资产管理业务，采用逐单专家评审的程序。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 2012年10月修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，调整“关联证券”范围，明确资产托管机构及其关联方发行的证券，不属于关联证券。（ ） ??? 正确 ??? 错误