北京德恒律师事务所关于四川股份有限公司非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见.pdfVIP

北京德恒律师事务所 关于四川国栋建设股份有限公司 非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见 北京德恒律师事务所 关于四川国栋建设股份有限公司 非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010 传真:010 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于四川国栋建设股份有限公司 非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见 北京德恒律师事务所 关于四川国栋建设股份有限公司 非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的 法律意见 德恒D20130124103310008BJ-04号 致：四川国栋建设股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）根据与四川国栋建设股份有限公 司（以下简称“发行人”或“公司”）签署的《法律服务协议》，接受发行人的 委托，担任发行人非公开发行股票并上市事宜（以下简称“本次发行”）的专项 法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上 市公司证券发行管理办法》（以下简称“《发行管理办法》”）、《上市公司非 公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等法律、法规及规范性 文件的规定，就发行人本次发行的发行过程及认购对象的合规性进行核查，并出 具本法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见 出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和 诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准 确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师同意将本法律意见随同其他申报材料一同上报，并愿意对本法律意 见的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 本所律师根据现行法律、法规、部门规章和规范性文件的要求，按照我国律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次发行的批准和授权 1 北京德恒律师事务所 关于四川国栋建设股份有限公司 非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见 （一）2013 年 8 月 5 日，发行人召开第七届董事会第二十三次会议，会议 审议通过了关于本次发行的相关议案。 （二）2013 年 9 月 3 日，发行人召开2013 年第三次临时股东大会，审议通 过了关于本次发行的相关议案，并授权发行人董事会全权办理本次发行的相关事 宜。 （三）2014 年 3 月 16 日，发行人召开第七届董事会第二十七次会议审议并 通过了截至 2013 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况鉴证报告》。 （四）2014 年 4 月 17 日，发行人召开2013 年股东大会审议通过了《前次 募集资金使用情况鉴证报告》。 （五）2014 年 9 月 19 日，中国证监会出具了证监许可[2014]972 号文《关 于核准四川国栋建设股份有限公司非公开发行股票的