gddt-g01-016-2010 稽核管理制度文档.docVIP

稽核管理制度 1.目的 为规范管理，使各项工作有序开展，并严格按照作业流程进行操作，更好地激发全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制定本制度。 2.适用范围 公司各部门、各岗位（从总经理至员工）的稽核。 3.权责 3.1稽核中心代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖罚权。稽查其是否按公司各项规章制度、流程、部门职能、会议决议、岗位职责和作业指导书等作业，是否符合规范，并及时纠正作业的不规范行为； 3.2稽核中心在总经理的直接领导下进行工作，必须坚持以公司制度、流程、规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，公正无私，不循私舞弊、不偏不袒。 4.组织 4.1稽核中心设主任1名，稽核专员1名。 4.2稽核中心主任负责稽核中心的全面工作。 4.3稽核专员负责执行具体的稽核工作任务。 5.内容 5.1稽核中心工作职责 5.1.1认真学习各种流程、制度、作业指导书等各项规定，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作走向良性发展轨道； 5.1.2负责公司各部门、各岗位作业流程执行、制度落实、劳动纪律、安全生产、出勤、5S等工作的稽核； 5.1.3发现问题及时纠正、整改、处罚、汇报，并将表现突出的部门和个人呈报总经理予以奖励，并公开表彰； 5.1.4负责稽核工作的宣传、教育工作； 5.1.5负责协助维护公司工作秩序和上班纪律，协调、理顺各部门工作衔接； 5.1.7完成公司总经理交办的其他工作任务。 5.2稽核中心工作权限 5.2.1对公司从总经理至员工的工作状况有检查权； 5.2.2对稽核发现问题有督导改进和处罚权； 5.2.3对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有提报奖励权； 5.2.4对被稽核中心部门和人员有座谈会召集权； 5.2.5在稽核过程中,对故意阻挠检查、无理抗辩的行为，稽核中心人员有权提出批评,甚至处罚； 5.3稽核项目 5.3.1部门职能、岗位职责。 5.3.2规章制度、作业流程、管理办法、控制卡等。 5.3.3 各部门5S、安全生产。 5.3.4会议决议的执行。 5.3.5部门间工作联络单的执行。 5.3.6各类表单与报表使用。 5.3.7日常工作计划、安排及工作总结。 5.3.8生产计划执行及进度。 5.3.9物料、产品的品质异常。 5.3.10工作绩效。 5.4稽核中心具体工作内容 5.4.1根据公司近期的工作重点或各部门主要工作重大变更或异常调整稽核工作方向。 5.4.3根据具体稽核工作调整稽核方法。 5.4.4所有的稽核结果都应形成记录，对于违规事项须按照公司的制度、流程等文件中相应条款的要求指出违规事项； 5.4.5稽核人员必须对违规事项加以鉴定，必须有足够的客观证据，才能作出判定，且经判定的违规事项均须被稽核中心门责任人签字确认； 5.4.6对于违规并需整改的事项，稽核人员应开具《整改通知书》并要求责任人对原因进行分析，拟定整改措施，回复到稽核中心负责人； 5.4.7稽核专员应负责违规事项的整改措施执行成效的考核与追踪，必须跟进到结案为止，并将结果呈报给稽核中心总监； 5.4.8对于纠正、预防措施实施后未达到效果的，稽核人员必须要求被稽核部门责任人重新拟定纠正、预防措施； 5.4.9稽核专员于每周二11：00前汇总本周的《处罚单》与《奖励单》等稽核记录，并编制《稽核周汇总表》，将重要的违规事项予以列出，交稽核中心负责人审阅签字，在管理变革例会上汇报稽核报告，并于次日12：00前制作成稽核战报，并公示； 5.4.10《稽核周汇总表》、《处罚单》、《奖励单》等稽核文件，须在结案后存档。 6.处罚条例 6.1规章制度稽核：各部门文件按《文件控制作业流程》的要求进行保管，相关人员在被抽查时在10分钟内拿出指定的文件，否则处罚当事人5元/次； 6.2管理者工作稽核：稽核专员将采取不定时的方式稽核各岗位责任人对各自管辖范围内的人、事、物掌握程度。稽核中有对管辖范围内的人（出勤、到岗等）、事（安全事故、生产急件、质量事故等）、物（设备使用情况等）掌握不清或有误者处罚5元/次； 6.3会议稽核 6.3.1所有跨部门的临时会议必须书面通知到稽核中心，稽核专员随时到会场检查会议质量，没通知到者处罚当事人10元/次。 6.3.2跨部门会议决议备案：要求会议主持人在会后24小时内将会议形成的决议交一份到稽核中心，延迟者处罚10元/天； 6.3.3决议执行情况稽核：稽核专员将对会议决议执行情况进行稽核，未按时完成决议而又无管理变革领导副组长或组长签字确认的《内部联络单》，处罚责任人10元/项/天（会议主持有处罚的不用处罚）。 6.4部门的《内部联络单》稽核 6.4.1各部门在相关事务需书面进行联系时，可写《内部联络单》，《内部联络单》需填写清晰。联络单不交或填写不合要求的，处罚当事人5元/