胞基因工程股份有限公司2016度内部控制评价报告.PDFVIP

公 司 代 码 :GOOs娟 公司简称 :中源协和 中源协和纰 胞基因工程股份有限公司 2016 年 度内部控制评价报告 工 股份有 限公司全体股东: 中源协和细胞基 因 程 根据 《企业 内部控制基本规范》及其配套指 引的规定和其他 内部控制监管要求 (以下简称企业 内部 控制规范体系),结 合本公司 (以下简称公司)内 部控制制度和评价办法 ,在 内部控制 日常监督和专项 监督的基础上,我们对公司⒛16年 12月 31日 (内 部控制评价报告基准 日)的 内部控制有效性进行 了评价 。 一 。重要声 明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施 内部控制,评价其有效性,并如实披露内 。 理 组织 立 施 部控制进 监督 经 层负责 。 董 建 和实 内 董 会的责任 监事会对 事会 行 部控制评价报告是公司 事 、 、 级 理人员保证本报告内容不存 、 监事 高 管 。 董 监事会及董事 业 的 日 运行 公司 事会 领导企 内部控制 常 、 性和完整性承担个别及连带法 记 、 陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性 准确 在任何虚假 载 误导性 律责任 。 、 全 、 报告及相关信息真实完整,提 目 是合理保证经营管理合法合规 资产安 财务 司 部控制的 标 公 内 高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的圃有局限性,故仅能为实现上述 目标提供 。 ,由 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 理 证 此外 于情况的变 合 保 根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二 。内部控制评价 结论 , 是 在财务报告 内部控制重大缺陷 1.公司于内部控制评价报告基准 日 否存 □是 √ 否 2.财务报告内部控制评价结论 √ □ 效 有效 无 司财 报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准 日,不存在财务报告内 根据公 务 ,公 己 照企业 内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保 部控制重大缺陷,董事会认为 司 按 持 了有效的财务报告 内部控制 。 3.是否发现非财务报告 内部控制重大缺陷 □ √ 是 否 根据公司非财务报眚 内部控制重大缺陷认定情况 ,于 内部控制评价报告基准 日,公司未发现非财务 报告 内部控制重大缺陷。 4.自 内部控制评价报告基准 日至 内部控制评价报告发 出 日之间影响 内部控制有效性评价结论的因素 □ √ 适 适用 不 用 之