金财富1号债券分级集合资产管理计划说明书_附件.pdf

计划说明书 国海证券金财富 1 号债券分级集合资产管理计划说明书 2013 年2 月4 日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公 司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《国海证券金财富1 号债券分级集合 资产管理计划资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明 书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和 《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈 利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托 管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其参与集合计划 份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、 《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集 名称 国海证券金财富1 号债券分级集合资产管理计划 合 产品代码 财富A 份额：DE0006 ，财富B 份额：。 计 类型 限额特定集合资产管理计划 划 本集合计划推广期和存续期规模上限都为1.6 亿份。 基 目标规模 本集合计划参与人数限制为 200 人（单笔金额在 300 万元以上的委托人不受 本 限）。 信 管理期限 自本集合计划成立之日起2 年 ，在履行相关程序后可展期。 2-2-1 计划说明书 息 推广期 本集合计划推广期自2013 年2 月26 日起，不超过15 个工作日。 本集合计划开放期为自本集合计划成立日起的自然年度的4、7、10、1 月份的 前3 个工作日 ，具体日期见《管理合同》。开放期的前2 个工作日办理财富A 份额 开放期 的参与、退出业务 ，后1 个工作日仅财富A 份额的参与业务。 财富B 份额不办理参与、退出业务。 集合计划存续期内除开放期外其余都是封闭期。封闭期不办理参与和退出业 封闭期 务。 份额面值 本集合计划财富A 、财富B 份额面值均为人民币1.00 元。 首次参与财富A （B ）份额的最低金额（含参与费）为人民币 100 万元，超过 最低金额 最低参与金额的部分不设级差 ，最低保有量为50 万元 1、参与费、退出费 ：本集合计划不收参与费、退出费。 2、托管费率 ：0.175%/ 年 ； 相关费率 3、固定管理费率 ：财富A 规模的0.8%/ 年 ； 4、管理人的业绩报酬：财富B 的正收益的20% ； 本集合计划投资范围为国内依法发行的各类现金类资产、固定收益产品以及法 律法规或中国证监会允许集合计划投资的其他投资品种。其中，现金类资产包括现 金、银行活期存款、通知存款和大额存单、货币市场基金、期限在1 年以下的国债 投资范围 和央行票据、期限不超过7 天的债券逆回购等高流动性短期金融产品 ；固定收益类 产品包括但不限于债券型证券投资基金、一年期以上的国债和央行票据、金融债、 企业债、公司债、商业银行理财计划、集合资金信托计划、短期融资券、中期票据、