期货法规(新6)-52.docVIP

第六章（新） 期货投资者保障基金管理暂行办法（共52题） 一、单选：（16题） 1. 期货投资者保障基金管理暂行办法依据( )制定。 A.《期货交易管理条例》为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 保障基金按照的原则筹集。 取之于、用之于 取之于市场、用之于市场 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。 保障基金的管理和运用遵循的原则。 公开、合理、有效 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至风险准备金账户总额的缴纳形成。 2008年12月31日2007年12月31日 2006年12月31日保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截日风险准备金账户总额的缴纳形成。保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其中列支。 营业成本期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。 期货交易所应当在每季度结束后个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 保障基金应当实行，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。独立核算，分别管理保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当向保障基金管理机构提供财务监管报表。每月存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对损失予以补偿。不能清偿的投资者保证金投资者保证金期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。对投资者因而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。参与非法期货交易对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的，可以依法参与期货公司清算。权 受偿权动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 《期货交易管理条例》 《期货交易管理》 《期货管理》 《》期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。违反，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。期货交易所、期货公司 期货交易所、期货公司期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。自起施行。 2007年8月1日 2007年月1日 2008年月1日 2008年月1日本办法自2007年8月1日起施行。投资者在期货投资活动中因发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 期货市场波动 投资品种价值本身发生投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 保障基金的后续资金来源包括 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 保障基金财产保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。对于因等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金