公共项目控制权配置研究教案.pdfVIP

管 理 工 程 学 报 Vo1．28，No．2 JournalofIndustrialEngineering／EngineeringManagement 2014年 第 2期 公共项 目控制权配置研究 曹宏铎 ，李 吴，郑建龙 (中山大学管理学院，广东 广州 510275) 摘要：运用不完全契约理论、公共选择理论，从项 目的公共性、参与方对项 目的评价、参与方的投资重要性 及参与方的能力四个方面综合探讨了公共项 目控制权配置。理论模型分析表明，在投资重要性一致情况下，对于 纯公共产品，项 目评价指数为控制权分配的决定因素 ；时于纯私人产品能力是控制权分配 的决定因素 ；对于准公 共产品，控制权配置由双方评价指数和能力特征共 同决定。最后结合现实的情境 ，阐述在理论模型框架 内如何进 行制度安排以达到优化状态。 关键词 ：公共项 目；控制权 ；不完全契约；公共选择 中图分类号：F832；F810；C396 文献标识码 ：A 文章编号：1004~062(2014)02-0055-09 0 引言 部 门在项 目中控制权 的配置问题 。 大部分西方经济学家都反对政府过度的介入市场，他们 认为 国有企业所拥有 的政策优势 以及垄断资源将会严重 的 1 文献综述 破坏一个行业的公平性，更严重 的可能会影响整个社会的法 Williamson、Klein等人从交易费用 的角度探讨 了契约的 制民主进程。但对于公共产品引发的搭便车的现象，政府的 不完全性 0J。Grossman与 Hart、Hart与 Moore的开创性论 参与又必不可少。长久 以来我国政府在公共项 目建设领域 ， 文提 出了产权理论的不完全契约理论 (简称 GHM) ，其 存在 比较多的决策失误、效益低下的问题 。故而 ，低效的公 基本模型是用于探讨私人部 门与私人部 门合作生产私人物 共项 目民营化似乎成 了唯一的选择 。但是 ，许多 由项 目民营 品情形下的控制权配置问题。由于时空的限制 ，人 的有限理 化后，公众满意度不高，其中质量下降成为主要的问题 ，而且 性 以及现实世界的众多不确定性因素，签订完全契约的可能 民营资本 的逐利性往往存在扭 曲公共项 目的公益性特征 。 性极小 ，或者成本过高 。因此 ，除了契约中事前可 以规定的 在许多地区都存在国有 一民营的反复替代过程，可以说是 具体权利之外，还存在有事前无法在契约中规定的剩余权 “ 一 抓就死 ，一放就乱 ”。民营化不是完全市场化 ，它要求政 利 ，这部分权利就是所谓的 “剩余控制权”。GHM理论认为， 府持续的、积极地介入，特别是公众要求质量 比较高的项 目。 应该通过剩余控制权或者资产所有权的配置，来确保能够在 因此政府 自身的专业知识与能力是公私部门进行合作的一 次优条件下建立使总剩余最大化的最佳所有权结构 ，其基本 个重要因素。当然，导致政府公共投资效率低下的主观决策 观点是要求把所有权或者说控制权安排给投资重要或者不 原因，既可能是决策部门认识水平低、决策能力差等 因素导 可或缺 的一方 。而后 Hart、Shleifer和 Vishny，Shleifer应用 致 的 “好心办坏事”结果，也不能排除某些决策部 门将错误决 GHM理论结合公共产 品的非排他性特征探讨 了如何确定公 策作为牟取个人私利 的手段 的可能性。在特定的市场情境 共部门与非公共部 门的最佳边界 问题 ，进而提 出了一个 下 。哪些公共项 目可 以进行公私合作 ，哪些项 目倾 向于完全 私人部门承包与公共部门所有 问题 的理论模型，分析 了不 同 依托市场 ，哪些项 目倾 向于政府 自身控制 ，而相对 的政府需 控制权配置下成本策略和质量策略产生的不同影响，当以降 要什么样 的能力进行匹配。而且 ，当依托于