国泰利是宝货币市场基金.PDFVIP

国泰利是宝货币市场基金 托管协议 基金管理人： 国泰基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零一六年十二月 目 录 一、基金托管协议当事人 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 11 五、基金财产的保管 12 六、指令的发送、确认及执行 16 七、交易及清算交收安排 19 八、基金资产净值计算和会计核算 25 九、基金收益分配 31 十、基金信息披露 33 十一、基金费用 35 十二、基金份额持有人名册的保管 37 十三、基金有关文件档案的保存 38 十四、基金管理人和基金托管人的更换 39 十五、禁止行为 42 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 43 十七、违约责任 45 十八、争议解决方式 46 十九、托管协议的效力 47 二十、其他事项 48 二十一、托管协议的签订 49 托管协议 鉴于国泰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限 责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集 发行国泰利是宝货币市场基金； 鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰利是宝货币市场基金的基金管理人， 兴业银行股份有限公司拟担任国泰利是宝货币市场基金的基金托管人； 为明确国泰利是宝货币市场基金 （以下简称“基金”或“本基金” ）的基金管理人 和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《国泰利是宝货币市场基金基金合同》( 以下简称“基金合同”) 中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为 准，并依其条款解释。 1 托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 法定代表人：唐建光 成立时间：1998 年 3 月 5 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基字 【1998】5 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 （简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 邮政编码：350013 法定代表人：高建平 成立日期：1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：190亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 2 托管协议 汇业务；从事银行