沈阳化工股份有限公司详式权益变动报告书.PDFVIP

沈阳化工股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：沈阳化工股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：沈阳化工 股票代码：000698 信息披露义务人：中国蓝星（集团）股份有限公司 住所地址：北京市朝阳区北土城西路9 号 通讯地址：北京市朝阳区北土城西路9 号 权益变动性质：增加 签署日期：二〇一四年四月 1 声明 一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关的法律、法规和规范性文件的要求编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在沈阳化工股份有限公司（以下简称“上 市公司”或“沈阳化工”）中拥有权益的股份。截至本报告书签署之日，信息披 露义务人通过持有沈阳化工集团有限公司 100%股权间接持有沈阳化工 33.08% 的股份，为上市公司的间接控股股东。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次权益变动根据重组方案中的《发行股份购买资产协议》，沈阳化工 拟通过向中国蓝星（集团）股份有限公司（以下简称“蓝星集团”）发行股份的 方式购买其持有的山东蓝星东大化工有限责任公司（以下简称“蓝星东大”）99.33% 的股权（以下简称“标的资产”）。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载 的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 。 2 目录 释义5 第一节信息披露义务人介绍6 一、信息披露义务人基本情况6 二、信息披露义务人拥有及控制的核心企业及关联企业情况7 三、信息披露义务人的主要业务及财务状况10 四、信息披露义务人所涉及处罚及仲裁的情况11 五、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发 行股份5%的简要情况11 第二节权益变动目的及决定12 一、权益变动的目的12 二、未来12 个月内继续增持上市公司股份或者处置已拥有权益的股份计划12 三、本次权益变动决定所履行的相关程序及具体时间12 第三节权益变动的方式14 一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况14 二、本次重组的基本方案14 三、本次交易合同的主要内容15 四、《盈利预测补偿协议》主要内容16 五、本次发行股份锁定期18 六、本次重组拟注入资产的情况18 七、已履行的程序25 第四节资金来源27 第五节后续计划28 一、未来 12 个月内对上市公司主营业务的调整计划28 二、未来 12 个月内对上市公司或其子公司的资产和业务的后续安排28 三、对上市公司董事、监事和高级管理人员的调整计划28 四、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划28 五、分红政策的变化28 六、其它有重大影响的调整计划28 第六节对上市公司的影响分析30 一、对上市公司独立性的影响30 二、对上市公司同业竞争的影响31 三、对上市公司关联交易的影响31 第七节前六个月买卖上市公司交易股份的情况34