上海黄金交易所会员办法详解.pdf

上海黄金交易所会员管理办法上海黄金交易所会员管理办法 上海黄金交易所会员管理办法上海黄金交易所会员管理办法 目 目 录录 目目 录录 第一章 第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第二章 第二章 会员申请与程序 会员申请与程序 第二章第二章 会员申请与程序会员申请与程序 第三章 第三章 会员资格的变更与终止 会员资格的变更与终止 第三章第三章 会员资格的变更与终止会员资格的变更与终止 第四章 第四章 代理业务 代理业务 第四章第四章 代理业务代理业务 第五章 第五章 监督管理 监督管理 第五章第五章 监督管理监督管理 第六章 第六章 附 附 则则 第六章第六章 附附 则则 1 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为加强对会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范 第一条第一条 会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据中国 人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易 所章程》，制定本办法。 第二条第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所 第二条第二条 章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、 铂等贵金属交易活动的法人机构或其他营业机构。 第三条第三条 交易所会员按照权利义务的不同，可以分为普通会员和 第三条第三条 特别会员。 第四条第四条 普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员 第四条第四条 和自营类会员。金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准 的其他业务；综合类会员可开展自营和代理法人客户业务；自营类 会员仅限开展自营业务。 第五条第五条 交易所根据市场发展需要吸纳特别会员。特别会员包括 第五条第五条 国际会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。 第六条第六条 会员按照注册地点的不同，可以分为国内会员和国际会 第六条第六条 员。国内会员是指依法在中国境内登记注册的会员；国际会员是指 依法在中国境外（含港澳台地区）或交易所认可的其他地区登记注 册的会员。 第七条第七条 会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、 第七条第七条 规章和交易所章程、交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作， 接受交易所自律管理。 第八条第八条 本办法适用于交易所会员及其相关从业人员。 第八条第八条 2 第二章第二章 会员申请与程序 会员申请与程序 第二章第二章 会员申请与程序会员申请与程序 第九条第九条 申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金交 第九条第九条 易所章程》对会员条件的规定的同时，还必须具备下列条件: （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人； （二）承认并承诺遵守交易所章程及各项业务管理制度； （三）净资产不低于