推荐商推介业务持续督导工作指引(试行)剖析.pdfVIP

湖南股权交易所 推荐商推介业务持续督导工作指引 （试行） 目 录 第一章 总则3 第二章 持续督导内容 3 第三章 持续督导工作要求9 第四章 持续督导变更 10 第五章 自律管理 11 第六章 附则 12 2 第一章 总则 第一条 为规范推荐商持续督导工作，提高挂牌公司信 息披露质量和公司治理水平，促进挂牌公司规范运作，根据 《湖南股权交易所业务管理规则（试行）》（以下简称《业务 规则》）、《湖南股权交易所信息披露制度》（以下简称《信息 披露制度》）、《湖南股权交易所会员管理办法（试行）》等规 定，制定本指引。 第二条 推荐商及其持续督导人员应当遵守法律法规和 湖南股权交易所（以下简称“湖南股交所”）相关规定，诚实守 信 ，勤勉尽责，持续督导挂牌公司履行信息披露、规范运作、 信守承诺等义务，不断完善公司治理机制。 第三条 推荐商及其持续督导人员不得通过持续督导工 作谋取不正当利益。 第四条 挂牌公司应当配合推荐商持续督导工作，接受 推荐商的指导和督促，及时向推荐商提供相关材料、告知重 大事项，为推荐商开展持续督导工作创造必要条件。 第五条 湖南股权交易所（以下简称“湖南股交所”）对推 荐商持续督导工作进行自律管理。 第二章 持续督导内容 第六条 推荐商应履行以下督导职责： （一）指导、督促挂牌公司完善公司治理机制，提高挂 牌公司规范运作水平； （二）指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务，事 3 前审查挂牌公司信息披露文件，发布风险揭示公告； （三）开展挂牌公司现场检查工作，督促挂牌公司进行 整改； （四）建立与挂牌公司日常联系机制，对挂牌公司进行 培训和业务指导； （五）关注挂牌公司重大变化，向湖南股交所报告挂牌 公司重大事项，调查或协助调查指定事项，并配合做好挂牌 公司的日常监管； （六）湖南股交所规定的其他职责。 第七条 推荐商应督导挂牌公司依照《公司法》等法律 法规制定并完善公司章程。 第八条 推荐商应督导挂牌公司建立健全并有效执行公 司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事 规则及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 第九条 推荐商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内 部管理制度，包括但不限于会计核算、财务管理和内部控制 等制度，以及对外担保、重大投资、关联交易等重大经营决 策的程序与规则等。 第十条 推荐商持续督导人员可以列席挂牌公司股东大 会、董事会和监事会。 第十一条 挂牌公司应在召开股东大会、董事会、监事 会后，及时向推荐商提供有关决议及备查文件，并在相关文 件披露前为推荐商预留必要的事前审查时间。 推荐商应检查股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、 4 召开程序、授权委托、关联方回避、表决和决议是否符合法 律法规和公司章程的规定，会议记录是否正常签署、保存完 整。 第十二条 推荐商应督导挂牌公司建立健全信息披露事 务管理制度，明确挂牌公司应进行信息披露的内容、格式及 时间要求。 第十三条 挂牌公司应及时向推荐商提供定期报告和临 时报告所涉及的文件，并在相关文件披露前为推荐商预留必 要的事前审查时间。 推荐商应当按照《业务规则》、《信息披露制度》、《湖南 股交所年度报告内容与格式指引（试行）》、《湖南股交所临 时公告格式模板》等信息披露相关规定的要求对挂牌公司信 息披露文件进行事前审查，督导挂牌公司规范履行信息披露 义务。 推荐商事前审查发现挂牌公司信息披露文件存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏的，应要求挂牌公司及时改正， 挂牌公司不予配合的，推荐商应向湖南股交所报告并发布风 险揭示公告。 第十四条 推荐商应对挂牌公司信息披露文件进行事后 核对