美SEC称评级行业变得更有透明度和竞争力.pptVIP

拥有的惠誉国际。委员会的报告指出，被发现的错误“大多数是文书上的问题”，但是涉及了“有表决权 和没有表决权的评级委员会出席委员上记录的不一致，出具评级信时保留通讯记录上的不一致，以及在一 起案例中，表决记录没有被保留在评级文件中的情况”。在其他问题中，报告称在一家大企业和四家小企 业中发现了在处理包括待发布的评级决定在内重大非公开信息的内部控制机制上的不足。在这家大企业中 ，委员会调查人员发现计算机问题导致评级决定在正式公开发布之前被不经意间提前发送给了订阅用户。 报告指出，虽然存在十家大小不同的评级机构，但是整个行业还是高度集中在三大企业的手中。在201 2年结束的时候，标准普尔，穆迪以及惠誉拥有全部对外发布评级中的96.5%，而这已经是2007 年这些评级机构开始提交这一纪录以来的最低水平。标准普尔发言人大卫-沃金（David Warg in）在回应报道时说，公司“很高兴证券交易委员会认可了很多我们在过去数年所进行的提升”，他说 ，“我们将继续在质量，标准，合规以及风险管理功能上做出更多投入；我们承诺将取得更大进步。” 爱狗狩猎博客 WK1AC 美SEC称评级行业变得更有透明度和竞争力北京时间12月25日凌晨消息，美国证券交易委员会 （SEC）周二公布报告指出，虽然信用评级行业在遵循委员会的规则方面还存在大量不同方面的疏失， 但是整个行业已经变得更加有透明度，更具有竞争力。证券交易委员会在周二公布的，针对在委员会注册 默克尔：日本加速印钞引发货币战争担忧北京时间1月25日凌晨消息，《华尔街日报》头条刊文《 默克尔：日本加速印钞引发货币战争担忧》，现全文摘要如下：德国总理默克尔周四加入了近期愈演愈烈 的全球货币战争大论战，并点名日本，称日本央行加快印钞的政策决定是引发这一市场担忧的主要原因。 以日本和美国为首的多个发达国家货币政策决策者积极推行激进的措施来刺激本国经济增长，这些措施一 般会导致货币贬值。在瑞士达沃斯出席世界经济论坛年会的德国总理默克尔在访问中被问及货币汇率操控 是否会导致不正当的竞争时回应说，“我并不是完全不担心这一点。”她强调，“我不能说当我看到日本 的决策时完全没有感到一点担心。大家都知道，我们德国一直持有这样的意见，那就是央行并不是为了弥 补坏的政治决策而存在的，也不是为了解决竞争力不足的问题。”日本央行在之前屈服于新上任首相安倍 晋三的压力，决定按要求采取更大胆措施克服通货紧缩局面，以帮助日本经济走出衰退。日本央行在近期 多次扩大了资产采购项目规模，并在本周早些时候将通货膨胀率目标翻倍至2%。德国央行行长早些时候 加入了全球央行行长的行列，对所谓竞争性货币贬值的风险提出了警告#8212;#8212;一 国可能鼓励自身货币的贬值来提高国产商品的吸引力。国际结算银行总经理杰迈卡努那（Jaime C aruana）在达沃斯期间接受访问时也表示，各国央行受到了“异乎寻常的压力”要促进增长和弱化 本国货币。默克尔则是认为，央行确定一个界限是非常重要的，她指出，欧洲央行2012年宣布自己的 债券采购项目时就做得很好，明确了这个项目必须以经济改革作为条件，“央行也一样，不应该用来解决 政治决策造成的结构性问题。欧洲央行试图做出贡献，但是他们也明确了这样一点，只有实施结构性改革 ，接受条件的国家才有希望得到我们的支持。”默克尔强调，欧洲的政治家们现在有责任采取行动了，欧 的十家评级机构的年度评估报告中指出，这个行业已经采取了很多步骤来修补在之前多年发现的一系列不 足之处。报告认为，多项改善显示出一个“正在进化中的行业”，强化了它们的合规系统和基础设施，其 雇员也更加训练有素。证券交易委员会的两组报告反映了强化对评级机构监督力度的努力。2008年的 金融危机之后，立法者和监管机构都在采取措施修复导致评级机构授予极高评价的抵押贷款担保证券在之 后崩溃的各种缺陷。2010年的多德-弗兰克金融改革法要求证券交易委员会对注册的评级机构进行年 度审查，并将其中的发现提交国会。委员会信用评级办公室主管托马斯-巴特勒（Thomas J. Butler）称，委员会的“警惕性监管”是评级企业合规改善的重要原因。2013年的报告总结了 对三家“规模较大”企业以及六家“规模较小”企业的评估，称它们在维护评级行动相关记录的内部流程 上都存在“特定不足”。虽然报告没有说明哪些企业存在哪些不足，但是所谓三家“规模较大”的企业明 显是指麦格希尔金融公司的标准普尔，穆迪公司的穆迪投资者服务和Fimalac以及赫斯特公司共同