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5 中央結算系統運作程序規則 詳細目錄 第二部份 服務及設施 第十節 聯交所買賣─ 持續淨額交收制度 10.1 接納在持續淨額交收制度下的交收 10.2 買賣的修訂、「逾時呈報」的聯交所買賣及聯交所不承認的買賣 10.3 淨額結算 10.4 持續淨額交收制度下的交收 10.5 持續淨額交收制度下的款項交收 10.6 延誤交付：失責罰金 10.7 延誤交付：結算公司進行強制借入證券安排 10.8 延誤交付：補購 10.9 延誤交付：權益的調整 10.10 風險管理：差額繳款 10.10A 風險管理：按金 10.11 風險管理：抵押品 10.12 風險管理：凍結證券 10.13 風險管理：證券可供交收的證據 10.14 風險管理：結清 10.15 風險管理：現金 、及抵押證券及銀行擔保 定義 (b) 除非內文另有所指，否則下列詞語運用於本運作程序規則時具有下列含義： 「一般抵押品存貨」 指 於 CCMS 抵押品戶口由結算公司視作或用作涵蓋或以 作抵押的數額的現金、抵押證券 、銀行擔保及其他非 現金抵押品存貨； 「非現金抵押品」 指 結算公司接納的非現金形式的抵押品，包括記存在參 與者 CCMS 公司抵押品戶口的銀行擔保及抵押證券， 以履行其在持續淨額交收制度下應繳付予結算公司的 差額繳款、按金、抵押品及其他責任（實際或或 然）； 「無擔保的已分配數額」指 就市場合約而言，結算參與者或結算機構參與者在持 續淨額交收制度下的待收取股份數額，而該等合資格 證券已分配予參與者，但參與者尚未履行付款責任， 並且沒有預繳現金或銀行擔保涵蓋全部付款責任； 1 5 第二節 參與者 2.3 股份戶口及CCMS 抵押品戶口 2.3.12 CCMS 公司抵押品戶口及CCMS 抵押品戶口 除非獲結算公司准許（見第10.15 節） ，否則參與者不得動用或提取抵押證券。 根據一般規則，結算公司可出售或運用參與者的抵押證券，而毋須另行通知該參與 者。結算公司就抵押資產對該參與者的唯一責任，乃向其支付一筆相等於該參與者向 結算公司清償一切（實際或或然）責任及法律責任後的結餘的款項，並／或向該參與 者退還該參與者向結算公司清償一切（實際或或然）責任及法律責任後的抵押資產結 餘。 參與者提供的銀行擔保作為差額繳款、按金及抵押品的抵押，將不時記存在參與者的 CCMS 公司抵押品戶口（或結算公司指定的任何其他 CCMS 抵押品戶口） 。該銀行擔 保會根據有關條款作為持續擔保及成為獨立抵押。 結算公司可行使所有在銀行擔保的權利，而毋須事先或另行通知該參與者。 CCMS 公司抵押品戶口及其他 CCMS 抵押品戶口的運作，包括但不限於，記存及記除 項目，惟需按照規則而定。