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中央广播电视大学2010-2011学年度第一学期“开放专科”期末考试 金融市场 试题 2011年1月 一、单项选择题（每小题1分，共10分。每题只有一个最佳选项，请将最佳选项的序号填写在括号内） 1．金融工具的收益有两种形式，其中下列哪项收益形式与其它几项不同？( )A．利息 B．股息 C．红利 D．资本利得2．( )货币市场上最敏感的“晴雨表”。 A．官方利率 B．市场利率C拆借利率 D．再贴现率 3．下列哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利？( ) A．金融期货 B．金融期权C．金融互换 D．金融远期 4．衡量货币市场基金表现好坏的标准是( )。 A．基金投资收益率 B．基金净资产值C．基金价格 D．基金组合 5．利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在( )。 A．市场是否是完全竞争的 B．投资者是否是理性的 C．期限不同的证券是否可以完全替代 D．参与者是否具有完全相同的预期 6．下列哪项不是市场风险的特征？( ) A．由共同因素引起 B．影响所有股票的收益 C．可以通过分散投资来化解 D．与股票投资收益相关 7．按照( )不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。 A．是否可以赎回 B．组织形式 C．经营目标 D．投资对象 8．下列哪项不是掉期交易的特点？( ) A．买和卖同时进行 B．买与卖的货币种类相同 C．买与卖的汇率相同 D．买与卖的交割期限不同 9．在最大诚信原则中，( )是针对投保人的单方面约束。 A.告知 B．说明 C．保证 D．弃权与禁止反言 10．金融期权交易最早始于( )。 A．股票期权 B．利率期权 C．外汇期权 D．股票价格指数期权 二、多项选择题I 11.金融市场按交易与定价方式可以分为( )。 A．公开市场 B．议价市场C．店头市场 D．第四市场E．货币市场 12.基金证券同股票、债券相比，存在如下区别( ) A.投资地位不同 B．风险程度不同C．收益情况不同 D．投资方式不同E．投资回收方式不同 13.在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列哪些关系？( ) A．委托代理关系 B．债权债务关系 C．管理关系 D．买卖关系E．信任关系 14.影响汇率变动的因素主要有( )。 A.国民经济发展情况 B．国际收支状况 C．通货状况 D．外汇投机及人们心理预期的影响 E．各国汇率政策的影响 15.从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自( )。 A．外国货币购买力的变化 B．本国货币购买力的变化 C．国际收支状况 D．政府的人为干预 E．外汇投机活动的干扰 16.利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是( )。 A.利率高的货币，其远期汇率表现为贴水 B．利率高的货币，其远期汇率表现为升水 C．利率低的货币，其远期汇率表现为贴水 D．利率低的货币，其远期汇率表现为升水 E．利率与远期汇率没有直接联系 17.保险的基本职能是( )。 A.分担危险 B．补偿损失C．融资职能 D．防灾防损E．分配职能 18.外汇期货的投机交易，主要是通过( )等方式进行的。 A．空头交易 B．多头交易 C．买空卖空交易 D．套利交易E．套汇交易 19．有效市场的假设条件有( )。 A.完全竞争市场 B．理性投资者主导市场 C．投资者可以无成本地得到信息 D．交易无费用 E．资金可以在资本市场中自由流动 20.在现实中，为方便起见，人们常将( )当作无风险资产。 A.l年期的国库券 B．长期国债 C．证券投资基金 D．货币市场基金 三、判断正误并说明原因（每小题6分．共24分） 21.金融市场按交易方式分为现货市场、期货市场和期权市场。 22.政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外，还是重要的监管者和调节者，因而在金融市场上的身份是双重的。 23.在对公司增资扩股方面，优先股股东享有优先认股权和新股转让权 24.购买力平价理论揭示了汇率变动的短期原因。 四、名词解释（每小题5分，共15分） 25．债券—— 26．回购协议—— 27．保险利益—— 五、筒答题（每小题8分，共16分） 28.简述股票与债券的主要区别。29．简要概括购买力平价理论。 六、案例分析题（15分） 30. 2010年4月16日，中国金融期货交易所正式推出沪深300股指期货合约，这标