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基金业新机遇和私募基金对策 基金监管部 刘健钧 2013年12月;基金业新机遇和私募基金对策; 1、我国私募基金新机遇 ;1、我国私募基金新机遇;1.1 全面深化改革将带来巨大发展空间;1.1 全面深化改革将带来巨大发展空间;1.1 全面深化改革将带来巨大发展空间;1.1 全面深化改革将带来巨大发展空间;1.1 全面深化改革将带来巨大发展空间;1.1 全面深化改革将带来巨大发展空间;1.2 经济发展和转型将创造巨大市场需求;1.2 经济发展和转型将创造巨大市场需求;1.3 开放型新体制将极大地推进 基金业国际化;1.3 开放型新体制将极大地推进 基金业国际化; 2、我国私募投资基金发展概况 ;2、我国私募投资基金发展概况;2.1 私募证券基金发展概况;1）行业发展迅速;2）聚集效应明显;3）产品种类日益丰富;4）行业发展仍存在诸多问题;2.2 私募股权和创业基金发展概况;1) 股权和创业投资发展速度迅猛 ;附.美国新设创投与股权基金数(不含1980年前);1) 股权和创业投资发展速度迅猛 ;2) 创投基金的经济社会贡献十分显著;a）显著增加就业岗位;b）有效提高企业研发能力;c）促进创新产品产业化;d）支撑GDP增长;e）促进税收增长;3) 股权和创业投资基金的问题非常突出;问题 a：在募资环节，因主要向个人募集资金，加之 缺乏合格投资者制度，非法集资频繁发生;问题 b：在投资环节，结构性泡沫犹存，早期 创投却严重不足;问题 c：在管理环节，在机会主义投资理念支配下， 热衷于凭关系抢项目，却忽视增值服务;问题 d：在退出环节，患有严重的IPO依赖症; 3、我国私募基金监管思路 ;3、我国私募基金监管思路;3.1 条例所坚持的立法原则;A.创造公平统一良好政策环境原则;B.与监管公募相区别的适度监管原则;C.证券、股权、创业基金分类监管原则;D.全口径登记备案基础上的重点监测原则;E.开放包容并与既有相关规则相衔接原则;3.2 办法所确立的基本制度;A.合格投资者制度;B.防范非法集资制度;C.专业化运作与风险防范制度;D.登记备案与信息披露制度;E.行业自律制度;F.适当行政监管制度;3.3 后续监管需要建立的工作机制;A.监管分工协作机???;B.分类行业自律机制;C.行业发展定期报告机制;D.与发改委的信息共享机制;E.证券交易投资监控机制;F.建立投资者教育和投资者保护机制;G.建立风险事件应急处置机制
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